关于对姜诚君采取监管谈话措施的决定

索 引 号 bm56000001/2024-00012970 分 类 发布机构 发文日期 名 称 关于对姜诚君采取监管谈话措施的决定 文 号 主 题 词 关于对姜诚君采取监管谈话措施的决定 姜诚君： 中国证监会 2024年5月31日 【打印】 【关闭窗口】 经查，我会发现海通证券股份有限公司在部分项目中履职尽责不到位；投 行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设 不完善。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 （以下简称《合规管理办法》）第六条的规定。 你作为分管投行业务高管，对相关违规行为负有责任。按照《合规管理办 法》第三十二条的规定，我会决定对你采取监管谈话的行政监管措施。现要求 你于2024年6月21日15时携带有效身份证件到我会（地址：北京市西城区金融 大街19号富凯大厦A座17层）接受监管谈话。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提 出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法 院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 ...