戈碧迦:中信建投证券股份有限公司关于湖北戈碧迦光电科技股份有限公司公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司 关于湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"主办券商"）作为湖北 戈碧迦光电科技股份有限公司（以下简称"戈碧迦""挂牌公司"或"公司"）的主办 券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办 发〔2021〕116 号）（以下简称《通知》）等相关工作安排的要求，根据戈碧迦自 查情况并结合日常督导情况，对 2022 年度戈碧迦公司治理专项自查及规范活动 开展了专项核查工作，现将核查情况报告如下： 一、关于挂牌公司在内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序 运行、治理约束机制等五个方面的核查情况 （一）内部制度建设 主办券商查阅了戈碧迦出具的《关于治理专项自查及规范活动相关情况的报 告》、戈碧迦股东大会、董事会及监事会的相关决议、《公司章程》及各项内部控 制制度，戈碧迦已按要求建立《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规 则》《监事会议事规则》《独立董事管理制度》《信息披露事务管理制度》《承诺管 理制度》《利润分配管理制度》《关联交易管理制度》《对外担保管理制度》《投资 ...