无锡鼎邦:东吴证券股份有限公司关于无锡鼎邦换热设备股份有限公司治理专项自查及规范活动核查报告

东吴证券股份有限公司关于无锡鼎邦换热设备股份有限公 司治理专项自查及规范活动核查报告 根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》(以下简称《通 知》)相关要求,东吴证券股份有限公司(以下简称"东吴证券")对无锡鼎邦换热 设备股份有限公司(以下简称"无锡鼎邦"或"公司")2022年度的公司治理情况进 行了专项核查,内容如下: 一、无锡鼎邦内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、 治理约束机制相关情况 1、内部制度建设 无锡鼎邦根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则 建立完善了公司章程,建立了股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制 度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管 理制度、承诺管理制度、信息披露管理制度、资金管理制度、内幕知情人登记管 理制度等。 2、机构设置 无锡鼎邦董事会共5人,无独立董事。公司监事会共3人,其中职工代表监 事 1 人。公司高级管理人员共 3 人,其中 2 人担任董事。 2022 年度无锡鼎邦不存在如下情形:(1)公司出现过董事会人数低于法定 人数的情形;(2)公司出现过董事会到期未及时换届的情况;(3)公 ...