海通证券:中银国际证券股份有限公司关于海通证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见

此外，海通证券还制作了本次交易的进程备忘录，记载本次交易的具体环节 和进展情况，包括交易阶段、时间、地点、商议和决议内容等，并向上海证券交 易所进行了登记备案。 中银国际证券股份有限公司关于海通证券股份有限公司 内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见 中银国际证券股份有限公司（以下简称"独立财务顾问"）作为国泰君安证 券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"） 并募集配套资金暨关联交易（以下简称"本次交易"）的海通证券独立财务顾问， 对海通证券内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况进行了核查，具体如下： 一、海通证券内幕信息知情人登记制度的制定情况 海通证券已根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及规范性文件的要求，制定了内幕信息知情人登 记管理制度。 二、海通证券内幕信息知情人登记制度的执行情况 海通证券与本次交易的相关方在筹划本次交易期间，采取了必要且充分的保 密措施，限定相关敏感信息的知悉范围。 海通证券对本次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记， ...