海通证券:中银国际证券股份有限公司关于海通证券股份有限公司本次重大资产重组前发生业绩异常或本次重组存在拟置出资产情形相关事项之专项核查意见

中银国际证券股份有限公司 关于 海通证券股份有限公司 本次重大资产重组前发生业绩异常 或本次重组存在拟置出资产情形相关事项 之 专项核查意见 独立财务顾问 二〇二四年十一月 1 中银国际证券股份有限公司（以下简称"中银证券"、"独立财务顾问"）作 为国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"）换股吸收合并海通证券 股份有限公司（以下简称"海通证券"）并募集配套资金暨关联交易（以下简称 "本次交易"）的海通证券独立财务顾问，按照中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）《监管规则适用指引——上市类第 1 号》的相关要求，就以 下事项出具专项核查意见。 | 序号 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺时间/期限 | 承诺内容 | 履行 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 情况 | | 1、2007 | 年吸收合并及在上交所主板上市 | | | | | | | 上海上实（集团）有限公司、光明食品（集团）有 限公司、上海烟草（集团）公司、上海电气（集 | | | 承诺其所持有公司的所有股票自获得上市流通 | | | | 团）总公司、申能（集团 ...