合康新能:内部控制制度(2024年12月)

内部控制制度 北京合康新能科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强北京合康新能科技股份有限公司(以下简称"公司") 的内部控制,促进公司规范运作和健康发展,保护投资者合法权益,依照《公司法》 《证券法》《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 及《北京合康新能科技股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"）等规定, 特制定本制度。 第二条 公司内部控制的目标： （一）确保国家有关法律法规和公司内部规章、制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效率和效果，提升风险防范和控制能力，促进实现公司 发展战略； （三）保障公司资产安全，提升管理水平，增进对公司股东的回报； （四）确保财务报告及相关信息披露真实、准确、完整、及时和公平。 第三条 公司董事会对公司内部控制的建立健全和有效执行负责，监事会对 董事会建立与实施内部控制进行监督，管理层负责组织领导企业内部控制的日常 运行。 (二)公司下属部门或附属公司(包括控股子公司、分公司和具有重大影响的 参股公司)层面; (三)公司各业务单元或业务流程环节 ...