九号公司:国泰君安证券股份有限公司关于九号有限公司员工认股期权计划第二次行权限售存托凭证上市流通的核查意见

国泰君安证券股份有限公司 关于九号有限公司 员工认股期权计划第二次行权限售存托凭证 上市流通的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 九号有限公司（以下简称"九号公司"或"公司"）公开发行存托凭证并在科创 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等有关规范性文件的要求，对九号公司员工认股期权计划第二次 行权限售存托凭证上市流通的事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、本次境内限售存托凭证上市类型 2015 年 1 月 27 日，公司召开了董事会和股东大会，决议通过了 2015 年员 工股票期权计划（简称"2015 年期权计划"）。2019 年 4 月 2 日，公司召开了董事 会和股东大会，决议通过了 2019 年员工股票期权计划（简称"2019 年期权计划"） 和创始人期权计划。 截至 2019 年 4 月 2 日，2015 年期权计划、2019 年期权计划、创始人期权计 划已全部授予完毕，目前尚未行权完毕。其中 2015 年期权计划和 2019 年期权 ...