欧克科技(001223) - 国投证券关于欧克科技股份有限公司2024年持续督导定期现场检查报告

| （二）内部控制 | | | --- | --- | | 现场检查手段：查阅内部审计部门资料、内部控制评价报告、募集资金专户资料等。 | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 | 是 | | 门（如适用） | | | 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内 | 是 | | 部审计部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 | 是 | | 用） | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | 是 | | 计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 | 是 | | 工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 | | | 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 | 是 | | 题等（如适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 | 是 | | 情况进行一次审计（如适用） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 | 是 | | ...