运机集团(001288) - 招商证券股份有限公司关于四川省自贡运输机械集团股份有限公司持续督导2024年现场检查报告

2024 年现场检查报告 保荐人名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：运机集团 保荐代表人姓名：王志鹏 联系电话：0755-83081312 保荐代表人姓名：孙静 联系电话：0755-83081309 现场检查人员姓名：王志鹏、袁天野 现场检查对应期间：2024年1月至2024年12月 现场检查时间： 2024年12月18日-2024年12月30日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： （1）查阅公司章程、三会规则以及各项内控制度； （2）查阅公司三会资料； （3）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容； （4）询问公司高级管理人员； （5）于募投项目现场查看项目情况。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履 行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 披露义务 ...