聚和材料:国投证券股份有限公司关于常州聚和新材料股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见

国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为常州聚和 新材料股份有限公司（以下简称"聚和材料"或"公司"）首次公开发行股票并在科 创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等 有关规定，对聚和材料首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的事项进行了 核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于2022年10月18日出具的《关于同意常州聚和 新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2504号）， 常州聚和新材料股份有限公司（以下简称"公司"）获准向社会公开发行人民币 普通股28,000,000股，并于2022年12月9日在上海证券交易所科创板上市。公司首 次公开发行股票完成后，公司总股本为111,910,734股，其中有限售条件流通股 88,160,113股，占公司总股本的78.7772%，无限售条件流通股23,750,621股，占公 司总股本的21.2228%。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股，限售期为 自 ...