凌云光:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2024-094 凌云光技术股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措 施或处罚及整改情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月5日召开第二届董 事会第十三次会议、第二届监事会第十一次会议，会议审议通过了关于公司2024年度 向特定对象发行A股股票的相关议案。公司对近五年是否被证券监管部门和证券交易 所采取监管措施或处罚的情况进行了自查，自查结果如下： 一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取处罚的情况 公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取处罚的情形。 二、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施及整改情况 1．监管措施主要内容 （1）中国证券监督管理委员会北京监管局警示函 公司于2024年4月11日收到中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称"北 京证监局"）就英才基金借款相关事项出具的《关于对凌云光技术股份有限公司、姚 毅、顾宝兴采取出具警示函措施的 ...