TCL科技(000100) - 申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于TCL科技集团股份有限公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 1 4、上市公司已经按照深圳证券交易所的要求编写了交易进程备忘录、内幕 信息知情人登记表等相关材料。 关于 TCL 科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"独立财务顾问"、"申万宏 源承销保荐"）作为 TCL 科技集团股份有限公司（以下简称"上市公司"）本次 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金（以下简称"本次交易"）的独立 财务顾问，对上市公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况进行了核查， 并发表本专项核查意见，具体如下： 一、内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况 上市公司已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律法规制定 《内幕信息知情人登记管理制度》，明确了内幕信息及内幕知情人的范围、内幕 信息的管理、内幕信息知情人登记备案、内幕信息保密及责任追究等内容。 上市公司就本次重组采取的内幕信息管理措施如下： 1、自本次交易初次接洽时，上市公司已严格控制内幕信息知情人范围，及 时进行内幕信息知情人登记，并多 ...