日盈电子(603286) - 中信建投证券股份有限公司关于江苏日盈电子股份有限公司2024年度持续督导现场检查报告

2024年度持续督导现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保 荐办法》"）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督 导》（以下简称"《自律监管指引第11号》"）等有关法律法规的要求，中 信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投""保荐人"）作为江苏日 盈电子股份有限公司（以下简称"日盈电子"或"公司"）向特定对象发行 股票项目的保荐人，于2025年3月5日对日盈电子2024年度有关情况进行了现 场检查。 中信建投证券股份有限公司关于江苏日盈电子股份有限公司 保荐代表人汪程聪、项目组成员杨紫杰于2025年3月5日对日盈电子进行了 现场检查。 在现场检查过程中，检查人员结合日盈电子的实际情况，查阅、收集了 日盈电子有关文件资料，与公司管理层进行了访谈，实施了包括审核、查证、 询问等必要程序，检查了公司治理、内部控制及信息披露情况，了解公司的 独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来情况，募集资金使用情况，关 联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基 础上完成了本次现场检查报告。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控 ...