中国银河(601881) - 中国银河证券股份有限公司独立董事2024年度履职报告（刘淳）

中国银河证券股份有限公司 独立董事 2024 年度履职报告 各位股东： 本人独立性情况：本人独立履行职责，与公司主要股东、 实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人没 有关联关系，不存在影响独立性的情况，本人的独立性符合 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号-规范运作》等相关要求。 二、年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会情况 2024 年，公司召开了 4 次股东大会及 11 次董事会；前 述董事会审议的各项议案均获审议通过，本人在表决过程中 均投了赞成票，没有反对或弃权的情况。 本人作为中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河 证券"或"公司"）独立董事，根据《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《香港联交所上市规则》《上 海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号-规范运作》等有关规定，认真履行独立 董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责。本人担任董事会审计委 员会主任委员、合规与风险管理委员会委员、提名与薪酬委 员会委员，在公司财务信息审核、内部控制监督、关联交易 日常管理、内部审计与外部审计协调方面以及公司合规与 ...