交通银行(601328) - 交通银行向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告

交通银行股份有限公司（以下简称'本行'）是上海证券交 易所（以下简称'上交所'）主板上市公司。为满足本行业务发 展的资金需求，增强本行资本实力，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办 法》（以下简称《注册管理办法》）等有关法律法规、其他规范 性文件和《交通银行股份有限公司章程》的规定，本行编制了本 次向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告。 本报告中如无特别说明，相关用语具有与《交通银行股份有 限公司向特定对象发行 A 股股票预案》中相同的含义。 一、本次向特定对象发行 A 股股票的背景和目的 近年来，境内外监管机构持续加强对银行资本充足率的监管 力度。2013 年，《商业银行资本管理办法（试行）》正式施行， 对商业银行资本充足率水平及资本质量提出了严格审慎的规定。 2016 年起，中国人民银行实施'宏观审慎评估体系'，强调了 宏观审慎资本充足率是评估体系的核心，资本水平是金融机构增 强损失吸收能力的重要途径。2021 年，中国人民银行和原中国 银保监会联合发布《系统重要性银行评估办法》《系统重要性银 行附加监管规定（试行）》等文件，明确了系统重要性银行的评 ...