齐翔腾达(002408) - 淄博齐翔腾达化工股份有限公司内部控制制度

淄博齐翔腾达化工股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强淄博齐翔腾达化工股份有限公司（以下简称"公司" ）内部 控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章和《企业内 部控制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的规定， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 内部控制是公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定，实现企业战略目标； 第三条公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 基本要求 第四条 公司内部控制涵盖公司经营管理的各个层级、各个方面和各项业务 环节。公司的内部控制，应充分考虑以下基本要素： （一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因 素，包括公司治理、公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理 政策等。 （二）目标设定：公司管理层根据风险偏好设定公司 ...