川恒股份(002895) - 国信证券股份有限公司关于贵州川恒化工股份有限公司2024年度内部控制自我评价报告的核查意见

国信证券股份有限公司 关于贵州川恒化工股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，作为贵州川恒化工股份有限公司 （以下简称"川恒股份"或"公司"）向特定对象发行股票的保荐机构，国信证 券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对川恒股份 2024 年度内部控制自我评 价报告事项进行了审慎核查。具体情况如下： 一、保荐机构核查工作 公司以《企业内部控制基本规范》等法律法规为依据，对公司各机构、部门、 业务板块及下属子公司运用询问、检查、观察及重新执行等程序和方法，从以下 五个方面对内控进行评价。 1.内部环境 （1）公司治理及内部组织架构 公司严格按照《公司法》《证券法》、中国证监会、深圳证券交易所相关法 律法规的要求，制定并适时修订《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议 1 事规则》《监事会议事规则》等规章制度，明确了决策、执行、监督等方面的职 责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。 ①股东与股东大会 ...