聚胶股份:国泰君安证券股份有限公司关于聚胶新材料股份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告

国泰君安证券股份有限公司 关于聚胶新材料股份有限公司 2024年度持续督导定期现场检查报告 保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：聚胶股份 保荐代表人姓名： 许一忠 联系电话：021-38676666 保荐代表人姓名： 肖峥祥 联系电话：021-38676666 现场检查人员姓名：肖峥祥、李衍琪 现场检查对应期间： 2024年度 现场检查时间： 2024年11月7日-2024年11月8日 一、现场检查事项 现场检查意见 是 否 不适用 （一）公司治理 现场检查手段：对公司有关人员进行访谈；查阅公司三会文件、内控制度等 文件，核查公司三会规则执行情况；核查控股股东、实际控制人及董监高持 股及对外投资情况。 1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出 席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资 料是否保存完整 √ 4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员 签名确认 √ 5．公司董监高是否按照有关法律法规和本所 相关业务规则履行职责 √ 6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了 相应程序和信息披露义务 √（本期仅 一 ...