回盛生物(300871) - 中信建投证券股份有限公司关于武汉回盛生物科技股份有限公司提前赎回回盛转债的核查意见

中信建投证券股份有限公司 关于武汉回盛生物科技股份有限公司提前赎回 回盛转债的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为武汉回盛生物科 技股份有限公司（以下简称"公司"）创业板公开发行可转换公司债券（以下简 称"可转债"）并上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《可转换公司债券管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号— —可转换公司债券》等相关规定，对公司提前赎回"回盛转债"的事项进行了审 慎核查，具体情况如下： 一、可转债基本情况 （一）可转债发行上市情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意武汉回盛 生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许 可〔2021〕3570 号）同意注册，公司于 2021 年 12 月 17 日向不特定对象发行了 700 万张可转换公司债券，每张面值为 100 元，发行总额 70,000 万元，期限为 6 年。 经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）同意，公司 70,000 万元可转债于 202 ...