东杰智能(300486) - 第一创业证券承销保荐有限责任公司关于东杰智能2024年度内部控制自我评价报告的核查意见

关于东杰智能科技集团股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"）作为东杰智 能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或者"东杰智能"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构（主承销商），根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关规定，就公司 2024 年度内 部控制自我评价报告事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、重要声明 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、公司内部控制基本情况 （一）内部控制的目的和原则 1、公司内部控制的目的 （1）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定。 （2）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量， ...