北路智控(301195) - 华泰联合证券有限责任公司关于南京北路智控科技股份有限公司2024年度内部控制自我评价报告的核查意见

华泰联合证券有限责任公司 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基 准日，公司未发现非财务报告内部控制方面存在重大缺陷。 公司自《内部控制自我评价报告》基准日至内部控制评价报告发出日之间未 发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 二、内部控制评价工作的总体情况 公司在已经建立较为健全的内部控制体系的基础上，为了进一步强化内部 控制机制，提高风险管理水平，增强业务、财务和管理信息的真实性、完整性、 互通性和及时性，促进公司严格遵守国家各项法律法规及所属公司各业务事项所 涉及的内部控制要点，从重要性、健全性、合理性、有效性以及成本效益原则等 五方面全面进行了自我评价，基本覆盖了公司内部控制体系范围内的所有活动， 包括内部环境、风险识别与评估、控制活动、信息披露与沟通和内部监督等五方 面。 1 三、内部控制评价的依据 关于南京北路智控科技股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"）作为南京北路智控科 技股份有限公司（以下简称"北路智控"或"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 ...