恒辉安防(300952) - 华泰联合证券有限责任公司关于江苏恒辉安防股份有限公司2024年度内部控制自我评价报告的核查意见

内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于江苏恒辉安防股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司(以下简称"华泰联合证券"或"保荐人")作为 江苏恒辉安防股份有限公司(以下简称"恒辉安防"或"公司")首次公开发行 股票并在创业板上市、向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市的持续 督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 等文件的要求，华泰联合证券对恒辉安防 2024 年度内部控制制度等相关事项进 行核查，具体情况如下： 一、恒辉安防内部控制基本情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的单位、业务和事项及高风险领域。 1、纳入评价范围的主要单位 2、纳入评价范围的主要业务和事项 纳入评价范围的主要业务和事项包括：内部环境、风险评估、控制活动、信 息与沟通和内部监督。重点关注的高风险领域主要包括：采购管理、销售业务、 生产管理、资产管理、资金管理、研究与开发、工程管理、预算管理、合同管理、 财务报告与分析、关联交易、 ...