恒辉安防(300952) - 华泰联合证券有限责任公司关于江苏恒辉安防股份有限公司2024年度现场检查报告

现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于江苏恒辉安防股份有限公司 | 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | --- | --- | | 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | （二）内部控制 | | | 现场检查手段：（1）检查内审部门的设置及制度建设；（2）查阅公司的相关董事会文件、内部审 | | | 计制度、内部审计文件等资料；（3）向公司内审人员了解公司内部控制的有效性 | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 | √ | | 用） | | | 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √ | | | 部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 | √ | | 交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 | √ | | 度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次 ...