瑜欣电子:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于重庆瑜欣平瑞电子股份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于重庆瑜欣平瑞电子股份有限公司 2024 年度持续督导定期现场检查报告 保荐人名称:申万宏源证券承销保荐有限责任公司|被保荐公司简称:瑜欣电子 保荐代表人姓名:任俊杰 联系电话:021-33389888 保荐代表人姓名:陈 锋 联系电话:021-33389888 现场检查人员姓名:任俊杰 现场检查对应期间:2024年度 现场检查时间:2024 年 12 月 3 日至 12 月 4 日 一、现场检查事项 现场检查意见 (一)公司治理 否 是 不适用 现场检查手段: 1、查阅公司相关制度性文件、三会资料: 2、取得公司相关声明文件; 3、对公司有关人员进行访谈。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容等 √ 要件是否齐备,会议资料是否保存完整 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 V 5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职 > 责 6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披露 ▼ 义务 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化 ...