登海种业(002041) - 内部控制规则落实自查表

山东登海种业股份有限公司内部控制规则落实自查表 证券代码：002041 证券简称：登海种业 上市公司内部控制规则落实自查表 | 内部控制规则落实自查事项 | 是/否/不适用 | 说明 | | --- | --- | --- | | 一、内部审计运作 | | | | 1、内部审计部门负责人是否为专职，并由 | | | | 董事会或者其专门委员会提名，董事会任 | 是 | | | 免。 | | | | 2、公司是否设立独立于财务部门的内部审 | 是 | | | 计部门，是否配置专职内部审计人员。 | | | | 3、内部审计部门是否至少每季度向董事会 | 是 | | | 或者其专门委员会报告一次。 | | | | 4、内部审计部门是否至少每季度对如下事 | --- | --- | | 项进行一次检查： | | | | （1）募集资金存放与使用 | 不适用 | | | （2）对外担保 | 不适用 | | | （3）关联交易 | 是 | | | （4）证券投资 | 不适用 | | | （5）风险投资 | 不适用 | | | （6）对外提供财务资助 | 不适用 | | | （7）购买和出售资产 | 是 | | | （8 ...