瑞达期货(002961) - 内部控制规则落实自查表

瑞达期货股份有限公司内部控制规则落实自查表 证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 债券代码：128116 债券简称：瑞达转债 瑞达期货股份有限公司 | 内部控制规则落实自查事项 | 是/否/不适用 | 说明 | | --- | --- | --- | | 一、内部审计和审计委员会运作 | | | | 1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计 | 是 | | | 委员会提名，董事会任免。 | | | | 2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部 | 是 | | | 门，是否配置专职内部审计人员。 | | | | 3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会 | 是 | | | 报告一次。 | | | | 4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进 | --- | | | 行一次检查： | | | | （1）募集资金的存放与使用 | 不适用 | 报告期内公司无此类事项发生 | | （2）对外担保 | 是 | 报告期内，公司存在全资子公司 为另一家全资子公司申请银行授 | | | | 信额度提供担保的情况 | | （3）关联交易 | 是 | | | （4）证券投资 | 是 | | | （5）风险投资 | 是 ...