多氟多(002407) - 内部控制规则落实自查表

1 多氟多新材料股份有限公司内部控制规则落实自查表 | 3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交 | 是 | | | | 易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并 | | | | | 在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监局。 | | | | | 4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及 | 是 | | | | 其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。 | | | | | 5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。 | 是 | | | | 四、募集资金的内部控制 | | | | | 1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户存储并及时签订《募集资 金三方监管协议》。 | 是 | | | | 2、内部审计部门是否至少每半年对募集资金的使用和存放情况进行一次审计，并对募集 ...