北元集团(601568) - 华泰联合证券有限责任公司关于陕西北元化工集团股份有限公司金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的专项核查意见

华泰联合证券有限责任公司 关于陕西北元化工集团股份有限公司 金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的 专项核查意见 根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》和 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关 法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或 "保荐机构"）作为陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"北元集团"或 "公司"或"发行人"）首次公开发行股票的保荐机构，对北元集团 2024 年度 与陕西煤业化工集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）的金融服务协议及 相关风险控制措施执行情况进行了专项核查，核查情况及核查意见如下： 一、金融服务协议条款的完备性 （一）金融服务协议条款内容 依据北元集团与财务公司签署的《金融服务协议》，财务公司向北元集团提 供金融服务，该协议的主要条款如下： 1、交易内容 财务公司向公司提供的金融服务包括：（1）办理财务和融资顾问服务、信 用鉴证及相关的咨询、代理业务；（2）协助公司实现交易款项的收付；（3）对 公司提供担保 ...