丰立智能:国泰君安证券股份有限公司关于浙江丰立智能科技股份有限公司2024年持续督导定期现场检查报告

国泰君安证券股份有限公司 关于浙江丰立智能科技股份有限公司 2024 年持续督导定期现场检查报告 保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：丰立智能 保荐代表人姓名：李鸿仁 联系电话：021-38676666 保荐代表人姓名：业敬轩 联系电话：021-38676666 现场检查人员姓名：李鸿仁 现场检查对应期间：2024 年度 现场检查时间：2024 年 12 月 20 日 一、现场检查事项 现场检查意见 是 否 不适用 （一）公司治理 现场检查手段：核查公司三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册 等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。 1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 是 4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是 5．公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和本所相关业务规则履行职责 是 6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 露义 ...