九洲集团(300040) - 中德证券有限责任公司关于哈尔滨九洲集团股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见

中德证券有限责任公司 关于哈尔滨九洲集团股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中德证券有限责任公司（以下简称"中德证券"或"保荐机构"）作为哈尔滨九 洲集团股份有限公司（以下简称"九洲集团"或"公司"）2020 年向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对九洲集团 2024 年度募集资金存放 和使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨九洲集团股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕3311 号），公 司由主承销商中德证券采用余额包销方式，向社会公众公开发行可转换公司债券 5,000,000 张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，共计募集资金人民币 500,000,000.00 元，坐扣承销和保 ...