晶丰明源(688368) - 华泰联合证券有限责任公司关于内幕信息知情人登记管理制度的制定和执行情况的核查意见

在董事会审议本次交易的正式方案并披露后，向中国证券登记结算有限责任公 司申请查询自查期间内本次交易内幕信息知情人是否存在买卖股票的行为。 华泰联合证券有限责任公司 关于内幕信息知情人登记管理制度的制定和执行情况 的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"独立财务顾问"）接受委托，担任 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"上市公司"）发行股份及支付现 金购买资产并募集配套资金（以下简称"本次交易"）的独立财务顾问。华泰联 合证券作为本次交易的独立财务顾问，对公司内幕信息知情人登记制度的制定 和执行情况进行了核查，具体如下： 一、公司内幕信息知情人登记制度的制定情况 公司上市以来，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规 范运作》等法律、法规及规范性文件的要求，制定了《内幕信息知情人管理制 度》等公司制度。 二、公司内幕信息知情人登记制度的执行情况 公司与本次交易的相关方在筹划本次交易期间，严格控制了参与本次交易 的人员范围，提醒和督促相关内幕信息知情人不得将相关保密信息泄露给其他 人员，不得利用有关信息买卖上市公 ...