强邦新材(001279) - 国泰海通证券股份有限公司关于安徽强邦新材料股份有限公司2024年度持续督导工作现场检查报告

国泰海通证券股份有限公司 关于安徽强邦新材料股份有限公司 | 现场检查手段：查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、风险投资、委托理财、套 | | --- | | 期保值业务等相关制度，取得公司内部审计人员及审计委员会名单，取得公司内部审计 | | 部门和审计委员会的工作计划或工作报告，查阅了公司 年度内部控制自我评价报 2024 | | 告等文件，对高级管理人员进行访谈。 | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 √ | | 适用） | | 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √ | | 部门（如适用） | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √ | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 √ | | 提交的工作计划和报告等（如适用） | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √ | | 度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 | | 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √ | | 用） | | 7 ...