旗滨集团(601636) - 株洲旗滨集团股份有限公司内部控制制度（2025年4月修订）

株洲旗滨集团股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强和规范株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制，增强公司自我约束能力，提高公司经营管理水平和风险防范能力，防范和化解 各类风险，从而保证和促进公司规范经营和可持续发展，依据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《企业内部控 制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制 指引》等有关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属子公司（包括全资子公司、控股子公司）。 第三条 本制度所称的"内部控制"，是指由公司董事会、管理层和全体员工实 施的、旨在实现控制目标的过程。 第四条 公司建立健全内部控制的目标： （一）提升营运效果及效率； （二）保证财务报告真实完整； （三）保证企业经营管理合法合规； （四）保证资产安全； （五）促进实现企业战略发展目标。 第五条 公司内部控制制度至少在以下层面作出安排： （一）公司层面； （二）公司下属部门及子公司层面； （三）公司各业务环节层面。 第六条 公司建立与实施内部控制，遵循 ...