长江证券(000783) - 公司洗钱与恐怖融资风险管理制度（2025年4月）

长江证券股份有限公司 洗钱与恐怖融资风险管理制度 （经 2025 年 4 月 28 日公司第十届董事会第十八次会议审议通过） 公司结合经营实际情况，制定洗钱风险日常管理的具体制度或操 作流程，切实加强对各项经营活动的洗钱风险管理。 第四条 公司洗钱风险管理的目标是建立健全与反洗钱监管要求 和公司发展战略相适应的洗钱风险控制架构体系，将洗钱风险管理纳 入全面风险管理体系中，有效识别、评估、监测、控制和报告洗钱风 险，防范洗钱活动，避免潜在的法律风险可能带来的名誉和经济损失。 第五条 公司洗钱风险管理应当遵循以下主要原则： 第二条 本制度所称洗钱与恐怖融资风险，包括洗钱、恐怖融资 和扩散融资风险（以下统称"洗钱风险"），是指公司在开展业务和经 营管理过程中可能被违法犯罪活动利用而面临的洗钱风险，以及洗钱 风险事件或案件的发生可能带来的严重的声誉风险和法律风险，并由 此导致的客户流失、业务损失和财务损失的风险。 本制度所称洗钱风险管理，是指公司为预防洗钱及恐怖融资活动， 对自身洗钱风险进行持续识别、审慎评估，并通过建立健全反洗钱管 理架构和内部控制制度，制定和执行反洗钱内部操作规程和控制措施， 积极履行金融机构反洗 ...