百克生物(688276) - 中信证券股份有限公司关于长春百克生物科技股份公司2024年持续督导工作现场检查报告

中信证券股份有限公司关于 长春百克生物科技股份公司 2024年持续督导工作现场检查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规 定,中信证券股份有限公司(以下简称"中信证券"、"保荐人")作为正在对长春 百克生物科技股份公司(以下简称"百克生物"、"上市公司"、"公司")进行持续 督导工作的保荐人,对公司2024年度持续督导期间(以下简称"本持续督导期") 的规范运行情况进行了现场检查,现就现场检查的有关情况报告如下: 一、本次现场检查的基本情况 (一)保荐人 中信证券股份有限公司 (二) 保荐代表人 王晨晨、朱绍辉 (三)现场检查时间 2025年4月9日至2025年4月28日 (四) 现场检查人员 王晨晨、朱绍辉、杜博闻 现场检查人员查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料,财务管 理、内部审计、募集资金管理、对外担保管理制度、关联交易制度等相关内控制 度,查阅了公司 2024年度内部控制自我评价报告、2024年度内部控制审计报告 等文件,对高级管理人员进行访谈。 经查阅前述文件,保荐人认为: 本持续督 ...