中国黄金(600916) - 中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司关于中国黄金集团财务有限公司的持续风险评估报告

中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司 关于中国黄金集团财务有限公司的持续风 险评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— —交易与关联交易》的要求，中国黄金集团黄金珠宝股份有 限公司（简称公司）通过查验中国黄金集团财务有限公司（以 下简称集团财务公司）的《营业执照》《金融许可证》等证件 资料，并查阅了集团财务公司包括资产负债表、利润表、现 金流量表等财务报告，对其经营资质、业务和风险状况进行 了评估，具体情况报告如下： 二、集团财务公司内部控制情况 （一）控制环境 根据现代公司治理结构要求，集团财务公司按照"三会 分设、三权分开、有效制约、协调发展"的原则，设立股东 会、董事会、监事会和高级管理层。集团财务公司股东会、 董事会、监事会和管理层依照相关议事规则和管理制度行使 决策权、监督权、管理权，并承担相应的义务和责任，形成 决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的组织结构。 集团财务公司董事会下设审计委员会和风险控制委员 一、集团财务公司基本情况 集团财务公司是中国银行业监督管理委员会（已撤销， 现为"国家金融监督管理总局"）批准，由中国黄金集团有限 公司和中金黄金股份有限公司共同出资设立 ...