康鹏科技(688602) - 中信建投证券股份有限公司关于上海康鹏科技股份有限公司2024年度持续督导现场检查报告

中信建投证券股份有限公司 关于上海康鹏科技股份有限公司 一、本次现场检查的基本情况 中信建投针对公司的实际情况制订了现场检查工作计划。为顺利实施本次现 场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，中信建投证券提前将现场检 查事宜通知公司，并要求公司提前准备现场检查工作所需的相关文件和资料。 2025年4月，中信建投保荐代表人根据事先制订的现场检查工作计划，采取与相 关负责人员沟通及询问、查看公司生产经营场所、查阅公司主要业务合同、往来款 明细账、部分原始凭证、募集资金台账及专户对账单、股东会、董事会文件、公告 文件等相关资料等形式，对包括公司治理和内部控制情况、股东会、董事会运作情 况、信息披露情况、独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情 况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经营状况在 内的事项进行现场检查，并在前述工作的基础上完成本次现场检查报告。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情况、股东会、董事会运作情况 现场检查人员查阅了康鹏科技的公司章程、公司治理主要制度、股东会、董事 会和董事会专门委员会的全套会议资料、公司内部控制相关制度、 ...