瑞丰高材(300243) - 中信证券股份有限公司关于山东瑞丰高分子材料股份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告

| 相应程序和信息披露义务 | | | --- | --- | | 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | 是 | | 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | 是 | | （二）内部控制 | | | 现场检查手段：查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、风险投资、委托理 | | | 财、套期保值业务等相关制度，取得公司内部审计人员及审计委员会名单，取得 | | | 公司内部审计部门和审计委员会的工作计划或工作报告，查阅了公司 2024 年度 | | | 内部控制自我评价报告和 2024 年度内部控制审计报告，对高级管理人员进行访 | | | 谈。 | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 | 是 | | 门 | | | 个月内建立内部审计制度并设立内 2.是否在股票上市后 6 | 是 | | 部审计部门 | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | 是 | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | 是 | | 计部门提交的工作计划和报告等 | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 | 是 | | ...