北京大成(上海)律师事务所 关于 创远信科(上海)技术股份有限公司 2021 年股票期权激励计划注销部分股票期权相关事宜 之 法律意见书 大成DENTONS 大成 is Dentons' Preferred Law Firm in China. 北京大成(上海)律师事务所 www.dachenglaw.com 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9/24/25 楼 (200120) 9th/24th/25th Floor, Shanghai World Financial Center, No. 100 Century Avenue, Pudong New Area, Shanghai 200120, P.R. China Tel: +86 21-58785888 Fax: +86 21-58786866 大成DENTONS 根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《持续监管指引 3 号》 《公司章程》等有关规定,本所接受创远信科的委托,就创远信科本次注销相关事 宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所律师审阅了《股票期权激励计划》、公司相关董事 会文件、股东大会文件、监事会文件 ...

证券代码：831961 证券简称：创远信科 公告编号：2023-077 创远信科（上海）技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划首次授予 | 3 | 于磊 | 副总裁 | 78 | 罗莉莉 | 核心员工 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 4 | 王志 | 副总裁 | 79 | 罗思恒 | 核心员工 | | 5 | 王明果 | 副总裁 | 80 | 吕世豪 | 核心员工 | | 6 | 蔡星威 | 核心员工 | 81 | 马国库 | 核心员工 | | 7 | 曹炜超 | 核心员工 | 82 | 马丽 | 核心员工 | | 8 | 柴蕊娜 | 核心员工 | 83 | 马盼飞 | 核心员工 | | 9 | 陈诚 | 核心员工 | 84 | 马天啸 | 核心员工 | | 10 | 陈浩 | 核心员工 | 85 | 马燕 | 核心员工 | | 11 | 陈怀超 | 核心员工 | 86 | 蒙振中 | 核心员工 | | 12 | 陈佳 | 核心员工 | 87 | 孟小芳 | 核心员工 | | 13 | 陈铭 | 核心员工 | 88 | 戚旦妍 | 核心员工 | | ...

创远信科（上海）技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日召开第七届董事会第七次会议及第七届监事会第七次 会议，会议审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划注销部分股 票期权的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权 激励和员工持股计划》（以下简称"《监管指引》"）以及公司《2021 年股票期权激励计划》等法律法规的规定，公司拟注销《2021 年股票 期权激励计划》股票期权共 2,028,338 份。现将有关事项说明如下： 一、审议及表决情况 2021 年 9 月 14 日，公司召开第六届董事会第十次会议审议通过 了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于认 定公司核心员工的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 股权激励相关事宜的议案》。同日，独立董事发表了《独立董事关于 公司第六届董事会第十次会议相关议案的独立意见》，同意公司实施 本次激励计划。 2021 年 9 月 14 日，公司召开第六届监事会第十次会议审议通过 了《关于公司<2021 年股票期权激励 ...

证券代码：831961 证券简称：创远信科 公告编号：2023-071 创远信科（上海）技术股份有限公司 1.会议召开时间：2023 年 10 月 25 日 2.会议召开地点：上海市松江区高技路 205 弄 7 号 C 座 第七届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 6.会议列席人员：公司全体监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及有关法律、 法规和公司章程的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 3.会议召开方式：现场和网络相结合 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 15 日以书 面方式发出 5.会议主持人：冯跃军 二、议案审议情况 3.回避表决情况： 此议案未涉及关联交易事项，不存在董事回避表决的情况。 4.提交股东大会表决情况： 本议案无需提交股东大会审议。 （二）审议通过《关于 2021 ...

证券代码：831961 证券简称：创远信科 公告编号：2023-078 创远信科（上海）技术股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、拟认定核心员工提名情况 创远信科（上海）技术股份有限公司（以下简称"公司"或"创 远信科"）于 2023 年 10 月 25 日召开第七届董事会第七次会议、第七 届监事会第七次会议，审议通过了《关于认定公司核心员工》议案， 拟提名陈佳、尚云岗、刘明等 55 名员工为公司核心员工，具体名单 详见附件。 根据《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》第七十 四条向公司全体员工公示并征集意见，公示期为 2023 年 10 月 28 日 至 2023 年 11 月 6 日，公司员工对上述核心员工的认定如有任何异 议，需于公示期内以书面形式向公司提出。 公司监事会拟定于 2023 年 11 月 7 日对公示情况发表明确意见， 公司将于 2023 年 11 月 13 日召开 2023 年第四次临时股东大会审议 上述议案。 二、备查文件目录 关于对拟认定核心 ...

创远信科（上海）技术股份有限公司 二〇二三年十月 1 声 明 证券代码：831961 证券简称：创远信科 公告编号：2023-076 创远信科(上海)技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 （草案） 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证本激励计划相关信息披露文件 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带责任。 本次所有激励对象承诺：公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或者行使权益安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将因股票 期权激励计划所获得的全部利益返还给公司。 2 特别提示 一、《创远信科（上海）技术股份有限公司2023 年股票期权激励计划（草 案）》（以下简称"本激励计划"、"本计划"）由创远信科（上海）技术股份 有限公司（以下简称"创远信科""公司"或"本公司"）依据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《北 京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》、《北京证券交易所股票上市规 则（试行）》（以下简称"《上 ...

证券代码：831961 证券简称：创远信科 公告编号：2023-080 创远信科（上海）技术股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会通知公告（提 供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开基本情况 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及有关法律、 法规和《公司章程》的规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 本次会议采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，公司 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第四次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 2023 年 10 月 25 日，公司第七届董事会第七次会议审议通过 《关于提请召开 2023 年第四次临时股东大会》议案。 （三）会议召开的合法性、合规性 同一股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决 权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2023 年 11 月 13 日 10 ...

证券代码：831961 证券简称：创远信科 公告编号：2023-079 创远信科（上海）技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 为保证创远信科（上海）技术股份有限公司（以下简称"公司"） 2023年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利实施， 形成良好均衡的价值分配体系，激励公司（含全资及控股子公司，下 同）任职的董事（不含独立董事）、高级管理人员及核心员工诚信勤 勉地开展工作，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激 励管理办法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京 证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》、《北京证券交易所上 市公司持续监管指引第3号——股权激励和员工持股计划》等有关法 律、法规、规范性文件和《创远信科（上海）技术股份有限公司章程》 等的规定，结合公司实际情况，特制订本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，加强股 ...

1、公司符合《管理办法》、《上市规则》、《监管指引第 3 号》等 法律、法规规定的实施股权激励计划的主体资格。 2、公司本激励计划的激励对象符合《公司法》、《公司章程》等 有关任职资格的规定，不存在《管理办法》、《上市规则》规定的禁止 成为激励对象的情形，激励对象的主体资格合法、有效。 3、公司本激励计划符合相关法律、行政法规、规范性文件和《公 司章程》的有关规定。本激励计划的实施，有利于进一步健全完善公 司长效激励与约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事（不 含独立董事）、高级管理人员、核心员工的积极性，增强公司竞争力、 促进长远可持续发展，实现股东价值最大化，不存在损害公司及全体 股东利益的情形。 4、公司本激励计划实施已履行了必要的审议程序，关联董事均 已回避表决，程序合规、相关决议合法有效。本激励计划相关议案尚 需提交公司股东大会审议通过后方可实施。 证券代码：831961 证券简称：创远信科 公告编号：2023-082 创远信科（上海）技术股份有限公司 监事会关于 2023 年股票期权激励计划 （草案）的核查意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈 ...