浙江海昇药业股份有限公司 （浙江省衢州市高新技术产业园区华阳路 36 号） 浙江海昇药业股份有限公司 关于落实上市委员会审议会议 意见的函的回复 保荐人（主承销商） 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层 1 北京证券交易所： 贵所于 2023 年 11 月 15 日出具的《关于落实上市委员会审议会议意见的函》 （以下简称"意见函"）已收悉。浙江海昇药业股份有限公司（以下简称"海昇 药业"、"发行人"、"公司"）、长江证券承销保荐有限公司（以下简称"保 荐机构"）、浙江天册律师事务所（以下简称"发行人律师"）和上会会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）已严格按照要求对意见函所 涉事项进行了逐项核查，并完成了《浙江海昇药业股份有限公司关于落实上市委 员会审议会议意见的函的回复》（以下简称"本回复"），请予以审核。 如无特别说明，本回复所使用的简称与《浙江海昇药业股份有限公司招股说 明书》（以下简称"招股说明书"）中的释义相同。 本回复中的字体代表以下含义： | 问询函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 问询函所列问题答复 | 宋体（不加粗） | ...

关于浙江海昇药业股份有限公司 会后落实事项回复反馈意见汇总的回复 上会业函字（2023）第 1191 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 二〇二三年十二月 1 贵所于 2023 年 11 月 23 日出具的《关于海昇药业会后落实事项回复反馈意 见汇总》（以下简称"意见汇总"）已收悉。上会会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"申报会计师"）已严格按照要求对意见汇总所涉事项进行了逐项核 查，并完成了《浙江海昇药业股份有限公司关于会后落实事项回复反馈意见汇总 的回复》（以下简称"本回复"），请予以审核。 如无特别说明，本回复所使用的简称与《浙江海昇药业股份有限公司招股说 明书（上会稿）》（以下简称"招股说明书"）中的释义相同。 本回复中的字体代表以下含义： | 问询函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 问询函所列问题答复 | 宋体（不加粗） | | 对招股说明书的修改与补充 | 楷体（加粗） | 2 | | | 问题 1.关于毛利率 关于浙江海昇药业股份有限公司 会后落实事项回复反馈意见汇总的回复 上会业函字(2023)第 1191 号 北京证券交易所： 2019 年至 ...

公告编号：2023-111 证券代码：870656 证券简称：海昇药业 主办券商：长江承销保荐 浙江海昇药业股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 12 月 5 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 11 月 23 日以书面方式发出 5.会议主持人：监事会主席吴建新 公司拟调整公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易 所上市（以下简称"本次发行上市"）方案中的募集资金用途，具体情况如下： 公告编号：2023-111 调整前： 本次募集资金在扣除相关费用后，将按照国家法律法规、监管机构的规定及 公司业务发展需要，用于以下项目： | 序号 | 项目名称 | 投资总额 （万元） | 拟使用募 集资金金 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 额（万元） | | | ...

-师 李 务所（特殊善通合伙） io Secountants (Sh 审阅报告 浙江海昇药业股份有限公司 审阅报告 上会师报字(2023)第 14103 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 上会师报字(2023)第 14103 号 浙江海早药业股份有限公司全体股东: 我们审阅了后附的浙江海昇药业股份有限公司（以下简称"海昇药业公司"） 财务报表，包括 2023 年 9 月 30 日的资产负债表，2023 年 1 至 9 月的利润表、现令流 量表、所有者权益变动表以及相关财务报表附注。这些财务报表的编制是海昇药业 公司管理层的责任,我们的责任是在实施审阅工作的基础上对这些财务报表出具审 阅报告。 我们按照《中国注册会计师审阅准则第 2101 号—财务报表审阅》的规定执行了 审阅业务。该准则要求我们计划和实施审阅工作,以对财务报表是否不存在重大错 报获取有限保证。审阅主要限于询问公司有关人员和对财务数据实施分析程序,提 供的保证程度低于审计。我们没有实施审计，因而不发表审计意见。 根据我们的审阅,我们没有注意到任何事项使我们相信财务报表没有按照企业 会计准则的规定编制,未能在所有重大方面公允反映被审 ...

公告编号：2023-112 证券代码：870656 证券简称：海昇药业 主办券商：长江承销保荐 浙江海昇药业股份有限公司 关于调整公司申请公开发行股票并在北交所上市 二、调整内容 公司拟调整公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易 所上市（以下简称"本次发行上市"）方案中的募集资金用途，具体情况如下： 调整前： 公告编号：2023-112 本次募集资金在扣除相关费用后，将按照国家法律法规、监管机构的规定及 公司业务发展需要，用于以下项目： 方案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、审议情况 公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议和2023年第一次临 时股东大会审议通过了《关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案》和 《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司申请公开发行股票并在北交所上 市事宜的议案》，确定了公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交 易所上市（以下简称"本次发行上市"）的具体方案，同时授权公司董事会办理本 次发行上市相关事项。 现 ...

公告编号：2023-110 证券代码：870656 证券简称：海昇药业 主办券商：长江承销保荐 浙江海昇药业股份有限公司 第三届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 12 月 5 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 （一）审议通过《关于调整公司申请公开发行股票并在北交所上市方案的议案》 1.议案内容： 公司拟调整公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易 所上市的募集资金用途，具体情况如下： 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 11 月 23 日以书面方式发出 5.会议主持人：叶山海先生 6.会议列席人员：公司监事、高级管理人员列席本次会议 7.召开情况合法合规性说明： 本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公 司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 6 人，出席和授权出席董事 6 人。 二、议案审 ...

公告编号：2023-113 证券代码：870656 证券简称：海昇药业 主办券商：长江承销保荐 三、《关于公司 2023 年 1-9 月审阅报告的议案》的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据相关法律、法规及《独立董事制度》和《公司章程》的有关规定，我们 作为浙江海昇药业股份有限公司独立董事，对公司第三届董事会第十二次会议的 相关事项发表如下意见： 一、《关于调整公司申请公开发行股票并在北交所上市方案的议案》的独 立意见 经审阅，我们认为调整后本次发行上市方案符合证券市场的情况、自身经营 情况及公司未来发展战略，且该议案审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》 的规定，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。我们同意该 议案。 二、《关于调整公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券 交易所上市募集资金投资项目及其可行性的议案》的独立意见 经审阅，我们认为公司关于本次发行上市的募集资金投资项目符合相关法律 法规的规定及监管政策的相关要求，调整后的募集资金投资项 ...

公告编号：2023-109 证券代码：870656 证券简称：海昇药业 主办券商：长江承销保荐 （二）收到反馈意见或审核问询及回复 关于申请公开发行股票并在北交所上市暨停牌进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 浙江海昇药业股份有限公司（以下简称"公司"）拟公开发行股票并在北交所上市， 2023 年 4 月 27 日，公司在长江证券承销保荐有限公司的辅导下，已通过中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）浙江监管局的辅导验收。 一、公司公开发行股票并在北交所上市相关情况 （一）申请获受理 2023 年 4 月 27 日，公司向北京证券交易所（以下简称"北交所"）报送了向不特 定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的申报材料。 2023 年 4 月 28 日，公司收到了北交所出具的《受理通知书》（编号：GF2023040005）。 2023 年 4 月 28 日，公司招股说明书等申报文件已在北交所官网披露，披露的具体 网址为（http://www.bse.cn/audit/audi ...

请你们在 20 个工作日内对上述意见逐项落实，并通过 审核系统上传回复材料全套电子版（含签字盖章扫描页）。 如不能按期回复的，请及时通过审核系统提交延期回复的申 请。 经签字或签章的电子版材料与书面材料具有同等法律 效力，在提交电子版材料之前请审慎、严肃地检查报送材料， 避免全套材料的错误、疏漏、不实。 1.请发行人结合业绩下滑、募集资金规模远大于现有资 产规模的情况，（1）对比发行人账面现有主要生产设备和本 次募投项目拟采购的主要生产设备，说明募投项目生产设备 投入的必要性及合理性。（2）进一步说明铺底流动资金的测 算过程及测算依据。（3）分析大幅扩产及增产的合理性及必 要性，未来营业收入大幅增长的可能性，充分披露未来是否 存在产能过剩和业绩不达标的风险，并就相关情况作风险揭 示。请保荐机构核查并发表明确意见。 2.关于毛利率。请发行人：（1）补充说明单位成本中直 接材料金额波动的影响因素，并结合影响因素的变动情况， 进一步量化分析 2019 年以来单位成本中直接材料金额持续 下降的合理性。（2）补充披露与 ELANCO 合作的稳定性以 及是否能够维持较高毛利率的风险。请保荐机构核查并发表 1 明确意见。 ...

4-1-1 | 防 伪 编 码: | 31000008202112763Z | | --- | --- | | 被审计单位名称: | 浙江海异药业股份有限公司 | | 审计期间: | 2020 | | 报告文 号: | 上会师报字(2021)第3363号 | | 签字注册会计师: | 张力 | | 注 师 编 号: | 110001610290 | | 签字注册会计师: | 马莉 | | 注 师 编 号: | 110000100159 | | 事 务 所 名 称: | 上会会计师事务所(特殊普通合伙) | | 事 务 所 电 话: | 021-52920000 | | 事 务 所 地 址: | 上海市静安区威海路755号25层 | 4-1-2 计师事务所(特殊善通合 tified Public Accountants (Special Genera 审计报告 上会师报字(2021)第 3363 号 浙江海昇药业股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了浙江海昇药业股份有限公司(以下简称"海昇药业公司")财务报表, 包括 2020年 12 月 31 日的资产负债表,2020年度的利润表、现金流量表、所有者 ...