长江证券承销保荐有限公司 关于 浙江海昇药业股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层 二零二三年十月 浙江海昇药业股份有限公司 上市保荐书 声 明 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"本保荐机构"或"长江保荐"）接 受浙江海昇药业股份有限公司（以下简称"发行人"、"海昇药业"或"公司"） 委托，就发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以 下简称"本次发行"）出具本上市保荐书。 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐""保荐人"或"保荐机 构"）及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券发行上市保荐业务 管理办法》、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》 （以下简称"《北交所注册管理办法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》（以下简称《上市规则》）、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管 理细则》（以下简称"《保荐业务管理细则》"）等法律法规和中国证 ...

浙江天册律师事务所 关于 浙江海昇药业股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市的 法律意见书 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 1 | 释 义 | | 2 | | --- | --- | --- | | 第一部分 | 引言 | 5 | | 第二部分 | 正文 | 7 | | 一、本次发行上市的批准和授权 | | 7 | | 二、发行人本次发行上市的主体资格 | | 9 | | 三、本次发行上市的实质条件 | | 10 | | 四、发行人的设立 | | 14 | | 五、发行人的独立性 | | 14 | | 六、发起人或股东（实际控制人） | | 17 | | 七、发行人的股本及其演变 | | 18 | | 八、发行人的业务 | | 18 | | 九、关联交易及同业竞争 | | 19 | | 十、发行人的主要财产 | | 20 | | 十一、发行人的重大债权债务 | | 20 | | 十二、发行人重大资产变化及收购兼并 | | 21 | | 十三、发行人公司章程的制定与修改 | ...

长江证券承销保荐有限公司 关于浙江海昇药业股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层 二零二三年十月 浙江海昇药业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市申请文件 发行保荐书 声 明 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"本保荐机构"或"长江保荐"）接 受浙江海昇药业股份有限公司（以下简称"发行人"、"海昇药业"或"公司"） 聘请，作为海昇药业向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 （以下简称"本次发行"）的保荐机构，就发行人本次发行出具本发行保荐书。 3-1-1 | 声 | 明 1 | | --- | --- | | 目录 | 2 | | | 一、本次证券发行基本情况 3 | | | 二、保荐机构与发行人的关联关系情况 5 | | | 三、保荐机构内部审核程序和内核意见 6 | | | 四、保荐机构承诺事项 7 | | | 五、发行人私募投资基金股东备案的核查情况 8 | | | 六、发行人审计截止日后经营状况的核查结论 8 | | | 七、关于有偿聘请第三 ...

证券简称： 海昇药业 证券代码： 870656 浙江海昇药业股份有限公司 浙江省衢州市高新技术产业园区华阳路 36 号 浙江海昇药业股份有限公司招股说明书（申报稿） 本公司的发行申请尚未经中国证监会注册。本招股说明书申报稿不具有据以发行股票的法律效 力，投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。 本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主要 服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较 大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审 慎作出投资决定。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 1-1-1 声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资 料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性 承担相应的法律责任。 发行人控股股东、实际控制人承诺招股说明书不 ...

公告编号：2023-108 证券代码：870656 证券简称：海昇药业 主办券商：长江承销保荐 （二）收到反馈意见或审核问询及回复 浙江海昇药业股份有限公司 关于申请公开发行股票并在北交所上市暨停牌进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 浙江海昇药业股份有限公司（以下简称"公司"）拟公开发行股票并在北交所上市， 2023 年 4 月 27 日，公司在长江证券承销保荐有限公司的辅导下，已通过中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）浙江监管局的辅导验收。 一、公司公开发行股票并在北交所上市相关情况 （一）申请获受理 2023 年 4 月 27 日，公司向北京证券交易所（以下简称"北交所"）报送了向不特 定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的申报材料。 2023 年 4 月 28 日，公司收到了北交所出具的《受理通知书》（编号：GF2023040005）。 2023 年 4 月 28 日，公司招股说明书等申报文件已在北交所官网披露，披露的具体 网址为（http://www.bse. ...

浙江海昇药业股份有限公司 （浙江省衢州市高新技术产业园区华阳路 36 号） 关于浙江海昇药业股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市申请文件 审核问询函的回复 保荐人（主承销商） 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层 北京证券交易所： 贵所于 2023 年 5 月 23 日出具的《关于浙江海昇药业股份有限公司公开发行 股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》（以下简称"问询函"）已收悉。 浙江海昇药业股份有限公司（以下简称"海昇药业"、"发行人"、"公司"）、 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"）、浙江天册律师事务所（以 下简称"发行人律师"）和上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申 报会计师"）已严格按照要求对问询函所涉事项进行了逐项核查，并完成了《关 于浙江海昇药业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券 交易所上市申请文件审核问询函的回复》（以下简称"本回复"），请予以审核。 如无特别说明，本回复所使用的简称与《浙江海昇药业股份有限公司招股说 明书（申报稿）》（以下简称"招股说明书"）中的释义相同。 本回复中的字体代表以 ...

浙江海昇药业股份有限公司 （浙江省衢州市高新技术产业园区华阳路 36 号） 关于浙江海昇药业股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市申请文件 第二轮审核问询函的回复 保荐人（主承销商） 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层 北京证券交易所： | 问询函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 问询函所列问题答复 | 宋体（不加粗） | | 对招股说明书的修改与补充 | 楷体（加粗） | 本回复中的字体代表以下含义： 2 | 问题 | 1.毛利率高于可比公司的真实合理性 4 | | --- | --- | | 问题 | 2.期后业绩是否存在持续下滑风险 14 | | 问题 | 3.环保合规性及核查充分性 27 | | 问题 | 4.募投项目的合理性 35 | | 问题 | 5.其他问题 48 | | 问题 | 6.其他 58 | 问题 1.毛利率高于可比公司的真实合理性 根据申请文件及首轮问询回复，（1）发行人各期主营业务毛利率分别为 52.67%、57.51%、52.73%，同行业可比公司的平均毛利率分别为 37.95%、35.49%、 ...

关于浙江海昇药业股份有限公司 公开发行股票并在北交所上市申请文件 审核问询函的回复 上会业函字（2023）第 937 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 二〇二三年十月 关于浙江海昇药业股份有限公司 公开发行股票并在北交所上市申请文件 审核问询函的回复 上会业函字(2023)第 937 号 北京证券交易所： 贵所于 2023 年 5 月 23 日出具的《关于浙江海昇药业股份有限公司公开发行 股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》（以下简称"问询函"）已收悉。 上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"我们"或"申报会计师"） 作为 浙江海昇药业股份有限公司（以下简称"海昇药业"、"发行人"、"公司"）拟首次 公开发行股票并在北交所上市聘请的审计机构，对贵所问询函中提出的问题进行 了逐项检查。经核查回复意见（以下简称"问询函 回复"）如下，请予审核。 如无特别说明，本问询函回复所使用的简称与《浙江海昇药业股份有限公司 招股说明书（申报稿）》（以下简称"招股说明书"）中的释义相同。 本回复中的字体代表以下含义： | 问询函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 问询函所列 ...

关于浙江海昇药业股份有限公司 公开发行股票并在北交所上市申请文件 第二轮审核问询函的回复 上会业函字（2023）第 938 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 二〇二三年十月 关于浙江海昇药业股份有限公司 公开发行股票并在北交所上市申请文件 第二轮审核问询函的回复 上会业函字(2023)第 938 号 北京证券交易所： 贵所于 2023 年 7 月 19 日出具的《关于浙江海昇药业股份有限公司公开发行 股票并在北交所上市申请文件的第二轮审核问询函》（以下简称"二轮问询函"） 已收悉。上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"我们"或"申报会计师"） 作为浙江海昇药业股份有限公司（以下简称"海昇药业"、"发行人"、"公司"）拟 首次公开发行股票并在北交所上市聘请的审计机构，对贵所二轮问询函中提出的 问题进行了逐项检查。经核查回复意见（以下简称"问询函 回复"）如下，请予 审核。 如无特别说明，本问询函回复所使用的简称与《浙江海昇药业股份有限公司 招股说明书（申报稿）》（以下简称"招股说明书"）中的释义相同。 | 问询函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 问询函所列问题 ...

中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层 浙江海昇药业股份有限公司 （浙江省衢州市高新技术产业园区华阳路 36 号） 关于浙江海昇药业股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市申请文件 第三轮审核问询函的回复 保荐人（主承销商） 北京证券交易所： 贵所于 2023 年 9 月 1 日出具的《关于浙江海昇药业股份有限公司公开发行 股票并在北交所上市申请文件的第三轮审核问询函》（以下简称"三轮问询函"） 已收悉。浙江海昇药业股份有限公司（以下简称"海昇药业"、"发行人"、"公 司"）、长江证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"）、浙江天册律师 事务所（以下简称"发行人律师"）和上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"申报会计师"）已严格按照要求对问询函所涉事项进行了逐项核查，并 完成了《关于浙江海昇药业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在 北京证券交易所上市申请文件第三轮审核问询函的回复》（以下简称"本回复"）， 请予以审核。 如无特别说明，本回复所使用的简称与《浙江海昇药业股份有限公司招股说 明书（申报稿）》（以下简称"招股说明书"）中的释义相同。 ...