证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-070 常州电站辅机股份有限公司 （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法 表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 公司具备实施《激励计划》的主体资格。 2、公司《激励计划》所确定的激励对象不存在下列情形： 监事会关于 2023 年股权激励计划（草案）的核查意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 常州电站辅机股份有限公司（以下简称"公司"）监事会，依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、《北京证券交 易所上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称"《持续监管办 ...

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-066 常州电站辅机股份有限公司 2023 年股权激励计划实施考核管理办法 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 常州电站辅机股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步建立、健全公司 长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、核心 员工的主观能动性和创造性，实现公司利益、股东利益和经营团队利益的长期有 效结合，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管 理办法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称 "《持续监管办法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简 称"《上市规则》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股 权激励和员工持股计划》（以下简称"《监管指引第 3 号》"）等有关法律、法 ...

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-072 常州电站辅机股份有限公司 独立董事关于公司第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 常州电站辅机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 27 日召开 第三届董事会第三次会议。本人作为独立董事，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《北京证 券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》（以下简 称"《监管指引第 3 号》"）、《公司章程》及《独立董事工作制度》等有关规定， 基于独立判断立场，就公司第三届董事会第三次会议相关事项发表独立意见如下： 一、《关于公司<2023 年股权激励计划（草案）>的议案》的独立意见 经认真审核公司《2023 年股权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划 （草案）》""激励计划"），我们 ...

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-068 | | | | | 获授限制 | | 占激励计 | 占激励计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 | | | 获授股票 | 性股票数 | 获授权益 | 划拟授予 | 划公告日 | | | 姓名 | 职务 | 期权数量 | | 总量（万 | 权益总量 | 股本总额 | | 号 | | | | 量（万 | | | | | | | | （万份） | 股） | 股） | 的比例 | 的比例 | | | | | | | | （%） | （%） | | 1 | 杜发平 | 董事长、 总经理 | 15.00 | 8.10 | 23.10 | 11.55% | 0.39% | | 2 | 葛润平 | 董事、副 | 9.00 | 8.40 | 17.40 | 8.70% | 0.30% | | | | 总经理 | | | | | | | 3 | 刘勇 | 董事、副 | 9.00 | 6.30 | 15.30 | 7.65% | 0.26% | | | | 总经理 | | | | | ...

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-060 常州电站辅机股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 8 月 18 日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关 于<董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度>的议案》，有 效表决票共 9 票，其中同意票为 9 票，反对票为 0 票，弃权票为 0 票。本议案 无需提交至股东大会审议。 第二条 本制度适用于公司的董事、监事和高级管理人员所持本公司股票 及其变动的管理。 "高级管理人员"指总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下 的所有公司股份及其衍生产品等； 董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其他信用 账户内的本公司股份及其衍生产品，同时亦包括任何股权激励计划所发行的股 票期权及股票增值权。 第四条 公司董事、监事和高 ...

常州电站辅机股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议公告 证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-055 详见公司于 2023 年 8 月 22 日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）上披 露的《2023 年半年度报告》（公告编号为：2023-056）和《2023 年半年度报告 1.会议召开时间：2023 年 8 月 18 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯会议 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 7 日 以书面方式发出 5.会议主持人：监事会主席梅冬霞 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 摘要》（公告编号：2023-057）。 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一） ...

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-054 常州电站辅机股份有限公司 第三届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 8 月 18 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯会议 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 7 日以书面方式发出 5.会议主持人：董事长杜发平 6.会议列席人员：全体监事及高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及摘要的议案》 1.议案内容： 详见公司于 2023 年 8 月 22 日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）上披 露的《2023 年半 ...

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-059 常州电站辅机股份有限公司重大信息内部报告制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 8 月 18 日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关 于<重大信息内部报告制度>的议案》，有效表决票共 9 票，其中同意票为 9 票， 反对票为 0 票，弃权票为 0 票。本议案无需提交至股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总 则 第一条 为了加强常州电站辅机股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 信息内部报告工作，确保及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易 价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等相关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指公司在经 ...

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-058 常州电站辅机股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 经中国证券监督管理委员会 2020 年 9 月 30 日《关于核准常州电站辅机股份 有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2472 号） 核准，同意公司向不特定合格投资者公开发行不超过 500 万股人民币普通股（含 行使超额配售选择权所发新股），每股面值为人民币 1.00 元。截至 2020 年 11 月 9 日，公司本次发行的最终发行股数为 435 万股，实际募集资金总额为 44,283,000.00 元，扣除发行费用人民币 11,439,839.62 元，实际募集资金净额 为人民币 32,843,160.38 元。截至 2020 年 11 月 9 日，上述募集资金已到账，并 由苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，出具了苏亚锡验[2020]16 号《验资报告》。 由于公司本次公开发行股票实际募集资金净额低于《公开发行股票说明书》 中披露的拟募集资金净额 5,500.00 万元。结合公司现有业务经营及目前现金流 情况， ...

常州电站辅机股份有限公司 独立董事关于公司第三届董事会第二次会议相关事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 常州电站辅机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 18 日召开 第三届董事会第二次会议。本人作为独立董事，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》、 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管 指引第 1 号——独立董事》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规 定，基于独立判断立场，就公司第三届董事会第二次会议相关事项发表独立意见 如下： 证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-061 一、《关于公司 2023 年半年度报告及摘要的议案》的独立意见 经审阅《公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》议 案内容，本人认为：公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、北京证券交易 所关于公司募集资金管理和使用的相关规定 ...