中盐内蒙古化工股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职情况报告 二、审计委员会年度会议召开情况 审计委员会全体委员本着勤勉尽责的原则，在切实有效地监督及评估 外部审计机构工作、审阅公司财务报告、指导内部审计工作等方面均发表 了意见和建议，有效发挥了审计委员会监督职责。 2023 年度，审计委员会共召开了四次会议，具体情况如下： 2023 年 4 月 26 日，审计委员会召开第一次会议，会议由第八届董事 会审计委员会主任委员赵艳灵主持，委员屈宪章、胡书亚、李强出席了会 议。会议审议通过了以下议案：《2022 年度审计报告》《2022 年内部控 制审计报告》《2023 年第一季度财务报告》《关于续聘会计师事务所的 议案》《2022 年度内部控制评价报告》《2022 年度内控体系工作报告》 《2023 年度重大风险评估报告》《2022 年度内部审计工作报告》《2022 第 1 页 共 4 页 年度内部审计工作质量自评报告》《2023 年度内部审计工作计划》《2023 年度法务工作计划》和《关于修订〈内部控制与风险管理评价手册〉中部 分内容的议案》。 2023 年 8 月 2 日，审计委员会召开第二次会议，会议 ...

中盐内蒙古化工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 独立董事 胡书亚 2023年,作为中盐内蒙古化工股份有限公司(以下简称"上市公司" 或"公司")的独立董事,我严格按照《公司法》、《证券法》等有关法 律法规以及《公司章程》、《独立董事制度》等规章制度相关要求,忠实、 勤勉、尽责的履行职责,随时了解和关注公司经营情况,认真审阅会议议 案及相关材料,积极出席相关会议,及时对公司重大事项发表独立意见, 有效地保证了公司运作的合理性和公平性,并以专业的知识和独立、客观、 公正的判断为公司管理出谋划策,充分发挥独立董事作用,切实维护了全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023年度履职情况汇报如下: 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 胡书亚(化工专业),女,1961年11月出生,学士学位,教授级高 级工程师,曾任中国天辰工程有限公司设计经理、主任工程师。长期从事 化工设计工作,在氨碱法、联碱法、天然碱等纯碱行业及小苏打、烧碱、 氢氧化镁、有机硅、无机盐、复合肥、热电联产等领域均有工程业绩;曾 担任青海地区等五个百万吨级氨碱项目以及伊朗、巴基斯坦、哈萨克斯坦 等国外氨碱项目 ...

目 录 关于中盐内蒙古化工股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：中盐内蒙古化工股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0483-8182022 立信会计师事务所(特殊普通合 DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANT 关于中益内蒙古化工股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZG10941 号 中盐内蒙古化工股份有限公司全体股东: 我们审计了中盐内蒙古化工股份有限公司(以下简称"中盐化 工")2023年度的财务报表,包括 2023年12月31日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 4 月 16 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZG10937 号的 【无保留意见】审计报告。 中盐化工管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担 ...

中盐内蒙古化工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 独立董事 李强 2023年,作为中盐内蒙古化工股份有限公司(以下简称"上市公司" 或"公司")的独立董事,我严格按照《公司法》、《证券法》等有关法 律法规以及《公司章程》、《独立董事制度》等规章制度相关要求,忠实、 勤勉、尽责的履行职责,随时了解和关注公司经营情况,认真审阅会议议 案及相关材料,积极出席相关会议,及时对公司重大事项发表独立意见, 有效地保证了公司运作的合理性和公平性,并以专业的知识和独立、客观、 公正的判断为公司管理出谋划策,充分发挥独立董事作用,切实维护了全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023年度履职情况汇报如下: 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李强(法律专业),男,1976年12月出生,中国政法大学法律硕士, 现任北京大成律师事务所高级合伙人,北京大成(内蒙古)律师事务所主 任,担任内蒙古自治区人民监督员、第十二届内蒙古自治区青年联合会委 员、内蒙古自治区律师协会战略发展委员会委员等职务。李强律师执业 23 年,擅长刑事案件、高端商事争议解决的提炼分析、风险防范和法律方案, 企业合规 ...

中盐内蒙古化工股份有限公司 董事会审计委员会对 2023 年度会计师事务所 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的要 求，中盐内蒙古化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员 会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对会计师事务所2023年度履职评估及履行监督职责情况报告如下： 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会 计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国 首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首 席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证 券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计 资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业 人员总数10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师6 ...

Dividend Policy and Profit Distribution - In 2023, the company did not revise the cash dividend policy as stated in the Articles of Association[1] - The company plans to distribute a cash dividend of CNY 0.274 per share, totaling CNY 403,389,592.19 (including tax), representing a cash dividend payout ratio of 35.03%[44] - The company reported an undistributed profit of RMB 4,230,729,898.66 as of December 31, 2023[71] Financial Performance - In Q1 2023, the net profit attributable to shareholders reached CNY 50,720.72 million due to strong downstream demand for main products like soda ash and caustic soda[34] - In Q2 2023, net profit dropped to CNY 23,704.95 million as soda ash prices declined due to new capacity and weakened demand for PVC and caustic soda[34] - In Q3 2023, net profit further decreased to CNY 7,395.69 million, with significant declines in prices and sales of main products compared to Q2[34] - In Q4 2023, net profit rebounded to CNY 33,350.11 million as product prices experienced a brief recovery and the company actively reduced inventory[34] - The company achieved net profits of 18.67 million, 18.37 million, 20.03 million, and 20.92 million for the years 2019, 2020, 2021, and 2022 respectively, meeting the profit forecast[93] - The net profit attributable to the parent company after deducting non-recurring gains and losses for the years 2019, 2021, 2022, and 2023 were no less than 83.22 million, 80.44 million, 78.17 million, and 76.24 million CNY respectively[80] - The company reported a net profit of 36,528.55 million RMB for the year 2023, exceeding the promised profit of 7,624.18 million RMB for the same period[144] - Cumulative net profit for the company from the acquisition of the Kunshan project reached 110,880.66 million RMB, significantly higher than the promised cumulative profit of 39,606.69 million RMB[145] - The company achieved a net profit of 17,769.90 million RMB from the soda ash plant, surpassing the promised profit of 2,091.93 million RMB[144] - The total realized profit for the company in 2023 was 54,298.45 million RMB, compared to a total promised profit of 9,716.11 million RMB[145] Environmental Management - The company implemented strict management and control over its subsidiaries, focusing on risk control and providing necessary support for project development and financial monitoring[7] - The company has implemented a sustainable development approach, focusing on clean production and pollution control[27] - The company’s wastewater treatment facilities and other environmental protection projects are operating normally and achieving expected results[27] - The company has met its total emission reduction targets, with boundary noise and unorganized waste gas emissions compliant with standards[29] - The company’s boiler emissions for sulfur dioxide averaged 16.2 mg/Nm³, nitrogen oxides 27.3 mg/Nm³, and particulate matter 2.2 mg/Nm³, all meeting ultra-low emission standards[33] - The company has established an environmental protection management system, with responsibilities assigned to the first responsible person[29] - The company is expanding its greening efforts around the factory area, continuously increasing the green area[27] - The company’s hazardous waste is disposed of by qualified units, ensuring compliance with regulations[29] - The company has implemented emergency response plans for environmental incidents, ensuring preparedness and compliance with regulatory requirements[43] - The company has established a comprehensive monitoring system for pollutant emissions, ensuring compliance with environmental standards[47] Legal and Compliance Matters - The company has not reported any non-operational fund occupation by controlling shareholders or related parties[54] - The company has not violated decision-making procedures for external guarantees, indicating no significant risks in this area[54] - The company has not received any administrative penalties or criminal penalties in the last five years, nor has it been involved in any significant civil litigation or arbitration related to economic disputes[83] - The company guarantees that it will not illegally occupy the funds of the listed company or require the listed company to advance expenses, with a commitment to return any occupied funds along with interest at three times the current loan rate if violations occur[78] - The company has established an independent financial accounting department and ensures that financial personnel do not hold concurrent positions in related companies, maintaining the financial independence of the listed company[78] - The company confirmed that it will not reduce its shareholding in the listed company from the date of resumption of trading until the completion of the transaction[83] - The company has committed to resolving any potential competition issues with its controlling shareholder, ensuring no substantial competition exists in the areas of soda ash, ammonium chloride, synthetic ammonia, and caustic soda[100] - The company has committed to not engaging in any new business that would create substantial competition with its listed company[100] - The company has established a dedicated team to manage and safeguard confidential documents related to the asset acquisition[89] - The company has confirmed that there are no non-operating fund occupations by controlling shareholders or related parties during the reporting period[97] Market and Operational Strategy - The company is focused on market expansion and product development, responding to changing market dynamics and consumer demand[34] - The company plans to continue expanding its product offerings and market reach in the coming year[198] - The company has strengthened its internal management and optimized its operational strategies to adapt to market challenges[198] - The company holds a 93.37% stake in the newly acquired subsidiary, 中盐安徽天辰化工有限公司, enhancing its market position[179] - The top five customers contributed CNY 1.99 billion in sales, accounting for 12.33% of total annual sales[188] Procurement and Investment - The company reported a significant decrease in procurement amounts across various categories, including hydrogen (down to RMB 91.63 million from an estimated RMB 105 million) and salt (down to RMB 1.28 million from an estimated RMB 3 million) due to reduced demand[161] - The company’s procurement of steam and electricity from Anhui Hongsiang Co., Ltd. decreased significantly due to the shutdown of the vinyl chloride segment, impacting overall operational costs[161] - The company’s acquisition of calcium chloride assets from its controlling shareholder was priced at RMB 28.30 million, aimed at supporting sodium metal production needs[164] - The company plans to invest a total of RMB 49.06 million in the construction of a high-purity sodium metal salt project, with cumulative investment reaching RMB 51.69 million by the end of the reporting period[164] Litigation and Disputes - The company is currently involved in ongoing litigation, with a court freezing assets amounting to 1,630,766 RMB and 5,946,365.55 RMB[128] - The company has submitted a request for retrial regarding a previous court decision, which was rejected by the Inner Mongolia High Court[128] - The company has been involved in a legal dispute regarding the infringement of trade secrets related to sodium metal technology, with a settlement reached for the payment of damages[158] - The company received a total of RMB 138 million in licensing fees from Ruixin Chemical for the infringement of sodium metal trade secrets, with RMB 80 million to be paid within 10 working days after the agreement takes effect and the remaining RMB 58 million by March 31, 2024[159] - The company is subject to a lawsuit involving a compensation claim of RMB 1,340,820 for road repair costs due to damage caused by its operations[156] Audit and Financial Reporting - The audit fee for the domestic accounting firm is CNY 1.2 million, with the firm having been engaged for one year[124] - The company has not reported any major accounting errors that require correction[124] - The company has not experienced a decline in audit fees of 20% or more compared to the previous year[125] - The company has engaged in communication with the previous accounting firm, but it is not applicable for the current reporting period[124] - The company faced no risks of delisting or bankruptcy reorganization during the reporting period[125] Production and Sales - The company experienced a 7% year-on-year decrease in the production and sales volume of its main products, including soda ash and polyvinyl chloride, contributing to the decline in profit[173] - The company achieved a production of 423,600 tons of polyvinyl chloride, exceeding the annual plan by 5.9%[199] - The sales volume of复方甘草片 reached 10.42 million bottles, completing 148.83% of the annual sales target[199] Cost Management - Management expenses decreased by 5.72% year-on-year due to enhanced cost control measures[186]

证券代码：600328 证券简称：中盐化工 公告编号：（临）2024－016 2024 年 4 月 18 日 - 1 - 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 该授信额度的有效期为：自董事会决议通过之日起至 2024 年年度董 事会召开之日内有效。 特此公告。 中盐内蒙古化工股份有限公司董事会 中盐内蒙古化工股份有限公司 关于申请银行综合授信的公告 中盐内蒙古化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日召开了第八届董事会第二十一次会议，审议通过《关于申请银行综 合授信的议案》，具体情况如下： 根据公司 2024 年生产经营及投资活动资金需求，为保证公司各项工 作的顺利开展，公司（不包括子公司）向各金融机构申请综合授信业务， 总授权额度不超过人民币 15 亿元（不限于银行贷款、银行承兑汇票、信 用证等融资业务），具体融资金额以实际资金需求来确定；并授权可以用 公司名下的房屋及机器设备、土地使用权、采矿权等资产为上述银行综合 授信业务担保、抵押或质押。授权法定代表人在上述额度内有计划地办理 ...

中盐内蒙古化工股份有限公司 经审核独立董事认为:本次交易的评估机构由北京卓信大华资产评估 有限公司担任,该机构具有证券期货相关业务评估资格,具备专业胜任能 力;本次实际评估的资产范围与委托评估的资产范围一致,评估目的与本 次拟实施股权收购的经济行为相适应,评估方法选用恰当;评估机构在评 估过程中实施了相应的评估程序,遵循了客观性、独立性、公正性、科学 性原则,评估价值公允。 第八届董事会第一次独立董事专门会议决议 中盐内蒙古化工股份有限公司(以下简称"公司")第八届董事会第 一次独立董事专门会议于 2024年 4月 3 日将会议通知以电子邮件方式送 达与会人员,2024年4月15日在公司会议室以现场方式召开。应出席会议 独立董事3名,实到3名。会议由第八届董事会独立董事专门会议召集人 胡书亚女士主持。本次会议的召集和召开符合公司《章程》《独立董事制 度》《独立董事专门会议工作制度》的有关规定,会议决议合法有效。 经与会独立董事审议并举手表决通过了以下议案: 一、《关于 2023年度日常关联交易实际发生额的确认及 2024年度日 常关联交易预计的议案》。 经审核独立董事认为:公司按市场定价原则向关联方购买货物, ...

证券代码：600328 证券简称：中盐化工 公告编号：（临）2024-008 中盐内蒙古化工股份有限公司 第八届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 中盐内蒙古化工股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会 第二十一次会议于2024年4月3日将会议通知以电子邮件、传真或书面 的方式送达与会人员，2024年4月16日在公司会议室以现场方式召开。 应出席会议董事7名，实到7名，全体董事现场参加了会议。公司监事及 高管人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 会议由董事长周杰先生主持。 经与会董事逐项审议并表决通过了以下议案： 一、《2023 年年度报告》及《摘要》 公司《2023 年年度报告》及《摘要》、其中的财务信息已经董事会 审计委员会 2024 年第二次会议事前认可（董事会审计委员会表决结果： 同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票）。董事会审计委员会认为：公司《2023 年年度报告》的编制和审议程序符合法律法规、规范性文件、《公司章 程》及公司内部管理制度的 ...

立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"立信")由我 国会计泰斗潘序伦博士于 1927年在上海创建,1986年复办,2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所,注册地 址为上海市,首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所,长期从事证券服务业务,新证券法实施前具有证券、期 货业务许可证,具有 H 股审计资格,并已向美国公众公司会计监督 委员会(PCAOB)注册登记。 截至 2023 年末,立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、 从业人员总数 10.730 名,签署过证券服务业务审计报告的注册会计 师 693 名。立信 2023 年业务收入(经审计)50.01 亿元,其中审计 业务收入 35.16 亿元,证券业务收入 17.65 亿元。 立信 2023 年度上市公司审计客户 671 家,主要行业(证监会门 类行业,下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、 批发和零售业、科学研究和技术服务业,建筑业。本公司同行业上 市公司审计客户 42 家。 中盐内蒙古化工股份有限公司关于 会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 中盐内蒙古化工股份有限公司 ...