关于山西安泰集团股份有限公司 股票交易异常波动有关事项问询函的回函 特此函复! 控股股东兼实际控制人: 二〇二三年九月十五日 山西安泰集团股份有限公司董事会: 关于针对公司股票异常波动进行核查的来函已收悉。本人作为 公司的控股股东兼实际控制人,经认真核查,截至目前,除公司 已披露的相关事项外,本人及本人所控制的其他企业不存在正在 筹划的涉及上市公司的重大资产重组、业务重组、股份回购、股权 激励、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项,不存在应披 露而未披露的重大信息。 ...

证券简称：安泰集团 证券代码：600408 山西安泰集团股份有限公司 SHANXI ANTAI GROUP CO., Ltd （山西省晋中市介休市义安镇义安村义安镇政府西 100 米） 2023 年度向特定对象发行股票 募集说明书 （修订稿） 保荐机构（主承销商） （住所：长春市生态大街 6666 号） 二〇二三年九月 山西安泰集团股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书 声 明 本募集说明书按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 61 号 —上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书》和《上市公司证 券发行注册管理办法》等要求编制。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承 担相应的法律责任。 公司控股股东、实际控制人承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法 律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证本募集说明书中财 务会计报告真实、完整。 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所对本 ...

上海市锦天城律师事务所 关于山西安泰集团股份有限公司 2023年度向特定对象发行股票的 补充法律意见书（一） 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮政编码：200120 4-1-1 | | | | 目 | 录 2 | | --- | --- | | 正 | 文 5 | | | 一、本次发行的批准和授权 5 | | | 二、发行人本次发行的主体资格 5 | | | 三、发行人本次发行的实质条件 5 | | | 四、发行人的设立 5 | | | 五、发行人的独立性 5 | | | 六、发行人的控股股东及实际控制人 5 | | | 七、发行人的股本及其演变 6 | | | 八、发行人的业务 6 | | | 九、关联交易及同业竞争 6 | | | 十、发行人的主要财产 16 | | | 十一、发行人的重大债权债务 17 | | | 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 21 | | | 十三、发行人章程的制定与修改 21 | | | 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 21 | | | 十五、发行 ...

公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后方可实施，最终 能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。 公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资 风险。 证券代码：600408 证券简称：安泰集团 编号：临 2023-033 山西安泰集团股份有限公司 关于向特定对象发行股票募集说明书等 申请文件更新的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 15 日收到 上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于山西安泰集团股份有限公司向 特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕587 号）。 公司目前正在会同相关中介机构就问询函中提出的问题进行逐项落实并答复。 公司于 2023 年 8 月 31 日披露了 2023 年半年度报告，根据相关规定，公司会同 相关中介机构对《募集说明 ...

东北证券股份有限公司 关于 山西安泰集团股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 之 发行保荐书 （住所：长春市生态大街6666号） 二〇二三年九月 山西安泰集团股份有限公司 发行保荐书 声 明 东北证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"本保荐机构"、"主承销商" 或"东北证券"）接受山西安泰集团股份有限公司（以下简称"安泰集团"、"发 行人"或"公司"）的委托，担任安泰集团 2023 年度向特定对象发行股票的保荐 机构。 本保荐机构及其指定的保荐代表人程继光、曹君锋，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发 行上市保荐业务管理办法》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会、上海 证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、 行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确 性和完整性。 3-1-1 | 声 | 明 | 1 | | --- | --- | --- | | 目 | 录 | 2 | | 释 | 义 | 3 | | 第一节 | | 本次证券发行基本情况 5 | | | | 一、保荐机构工作 ...

东北证券股份有限公司 关于 山西安泰集团股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 之 上市保荐书 （住所：长春市生态大街 6666 号） 二〇二三年九月 山西安泰集团股份有限公司 上市保荐书 声 明 东北证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"本保荐机构"、"主承销商" 或"东北证券"）接受山西安泰集团股份有限公司（以下简称"安泰集团"、"发 行人"或"公司"）的委托，担任安泰集团 2023 年度向特定对象发行股票的保荐 机构。 本保荐机构及其指定的保荐代表人程继光、曹君锋，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员 会、上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业 务规则、行业执业规范和行业自律规范出具本上市保荐书，并保证所出具文件的 真实性、准确性和完整性。 | 声 明 1 | | --- | | 目 录 2 | | 释 义 3 | | 一、发行人基本情况 5 | | （一）公司概况 5 | | （二）公司主营业务情况 5 | | （三）核心技术、研发成果、在研项目及研发投入情况 7 | | （四）公司简要财务数据及财务指标 ...

2023 年半年度报告 公司代码：600408 公司简称：安泰集团 山西安泰集团股份有限公司 2023 年半年度报告 1 / 115 2023 年半年度报告 重要提示 本报告期不进行利润分配或公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中若涉及前瞻性描述不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司已在本报告中描述可能存在的相关风险，敬请查阅第三节"管理层讨论与分析"中关于 公司未来发展可能面对的风险因素等内容。 十一、 其他 □适用 √不适用 2 / 115 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人杨锦龙、主管会计工作负责人张安泰及会计机构负责人 ...

证券代码：600408 证券简称：安泰集团 编号：临 2023-031 山西安泰集团股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请 收到上海证券交易所审核问询函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 15 日收到 上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于山西安泰集团股份有限公司向 特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕587 号） （以下简称"《问询函》"），上交所审核机构对公司向特定对象发行股票申请文件 进行了审核，并形成了首轮问询问题。 公司与相关中介机构将按照上述《问询函》的要求，对《问询函》中的相关 问题进行逐项落实，并及时提交对《问询函》的回复，回复内容将通过临时公告 方式及时披露，并通过上交所发行上市审核业务系统报送相关文件。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后方可实施，最终 能否通过上交所审核，并获得中国 ...

上海证券交易所文件 上证上审（再融资）〔2023〕587 号 关于山西安泰集团股份有限公司向特定对象 发行股票申请文件的审核问询函 山西安泰集团股份有限公司、东北证券股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海 证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规 及本所有关规定等，本所审核机构对山西安泰集团股份有限公司 （以下简称发行人或公司）向特定对象发行股票申请文件进行了 审核，并形成了首轮问询问题。 1.关于本次募投项目 - 1 - 根据申报材料，1）发行人主营业务产品主要包括焦炭及其 副产品、型钢、电力等。本次募集资金拟投入"山西宏安焦化科 技有限公司 150t/h 干熄焦及配套余热综合利用项目"和"山西安 ─────────────── 泰集团股份有限公司 30000m³/h 焦炉煤气制氢项目"，建设完成 后将实现焦炭生产的环保升级，以及新增燃料氢气的产能；2） 本次两个项目的节能审查意见均尚未取得。 请发行人说明：（1）本次募投项目是否涉及新产品、新技 术，与公司现有业务及前次募投项目的区别与联系，本次募集资 金是否投向主业；（2）本次募投项目的准备和进展情况，是否 ...

上海证券交易所文件 上证上审（再融资）〔2023〕587 号 关于山西安泰集团股份有限公司向特定对象 发行股票申请文件的审核问询函 山西安泰集团股份有限公司、东北证券股份有限公司： - 1 - 根据申报材料，1）发行人主营业务产品主要包括焦炭及其 副产品、型钢、电力等。本次募集资金拟投入"山西宏安焦化科 技有限公司 150t/h 干熄焦及配套余热综合利用项目"和"山西安 ─────────────── 泰集团股份有限公司 30000m³/h 焦炉煤气制氢项目"，建设完成 后将实现焦炭生产的环保升级，以及新增燃料氢气的产能；2） 本次两个项目的节能审查意见均尚未取得。 请发行人说明：（1）本次募投项目是否涉及新产品、新技 术，与公司现有业务及前次募投项目的区别与联系，本次募集资 金是否投向主业；（2）本次募投项目的准备和进展情况，是否 具备实施本次募投项目相应的人员、技术、设备等能力储备；（3） 结合行业现状及发展趋势、竞争格局、下游客户需求、同行业可 比公司未来规划布局及产能扩张情况、发行人产能利用率、未来 规划布局、在手订单及客户拓展情况等，说明本次募投项目的必 要性、产能规划合理性以及新增产能消化措施；（ ...