除对上述电力销售的全年预计交易数量及发生额进行调整外，公司与关联方 其他交易产品的预计交易事项均不作调整。 一、关于调整二○二三年度部分日常关联交易预计的审议程序 公司 2022 年年度股东大会审议通过了《关于公司二○二三年度日常关联交易预计 的议案》，现根据交易双方实际执行情况及后续生产安排，需对公司与关联方山西 新泰钢铁有限公司（包括其子公司冶炼公司、富安新材）2023 年度预计的电力 销售交易事项进行调整。 公司第十一届董事会二○二三年第四次会议审议通过了《关于调整公司二○ 二三年度部分日常关联交易预计的议案》，公司独立董事召开专门会议对本次调整 事项进行了事前审查认可，并出具了独立意见。根据《公司章程》等相关规定， 该事项在董事会职权范围内，无须提交公司股东大会审议。 二、本次调整 2023 年度部分日常关联交易预计的情况 根据公司与关联方电力销售交易的实际执行情况及后续生产安排，预计全年 电力交易的数量及发生额将超出年初预计，故对双方 2023 年度预计的电力交易 事项进行调整。调整情况见下表： 证券代码：600408 证券简称：安泰集团 编号：临 2023－039 山西安泰集团股份有限公司 关于调 ...

山西安泰集团股份有限公司 关于山西安泰集团股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票申请文件审核问询函的回复 与 东北证券股份有限公司 关于 山西安泰集团股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 申请文件 审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） （住所：长春市生态大街6666号） 二〇二三年九月 7-1-1 关于山西安泰集团股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票申请文件审核问询函的回复 上海证券交易所： 根据贵所于 2023 年 8 月 15 日出具的《关于山西安泰集团股份有限公司向 特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕587 号）（以下简称"审核问询函"）的要求，山西安泰集团股份有限公司（以下简 称"安泰集团"、"发行人"或"公司"）与东北证券股份有限公司（以下简称 "保荐机构"）、上海锦天城律师事务所（以下简称"发行人律师"）和立信会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）等相关各方，本着勤勉 尽责、诚实守信的原则，就审核问询函所提问题逐项进行认真讨论、核查与落 实，并逐项进行了回复说明。 除特别说明外，本回复中的简称与《山西安泰集团股份有 ...

证券简称：安泰集团 证券代码：600408 山西安泰集团股份有限公司 SHANXI ANTAI GROUP CO., Ltd （山西省晋中市介休市义安镇义安村义安镇政府西 100 米） 2023 年度向特定对象发行股票 募集说明书 （修订稿） 保荐机构（主承销商） （住所：长春市生态大街 6666 号） 二〇二三年九月 山西安泰集团股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书 声 明 本募集说明书按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 61 号 —上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书》和《上市公司证 券发行注册管理办法》等要求编制。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承 担相应的法律责任。 公司控股股东、实际控制人承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法 律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证本募集说明书中财 务会计报告真实、完整。 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所对本 ...

东北证券股份有限公司 关于 山西安泰集团股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 声 明 东北证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"本保荐机构"、"主承销商" 或"东北证券"）接受山西安泰集团股份有限公司（以下简称"安泰集团"、"发 行人"或"公司"）的委托，担任安泰集团 2023 年度向特定对象发行股票的保荐 机构。 二〇二三年九月 山西安泰集团股份有限公司 上市保荐书 之 上市保荐书 （住所：长春市生态大街 6666 号） | | | | 声 明 1 | | --- | | 目 录 2 | | 释 义 3 | | 一、发行人基本情况 5 | | （一）公司概况 5 | | （二）公司主营业务情况 5 | | （三）核心技术、研发成果、在研项目及研发投入情况 7 | | （四）公司简要财务数据及财务指标 12 | | （五）发行人存在的主要风险 14 | | 二、本次发行情况 19 | | （一）发行股票的种类和面值 19 | | （二）发行方式和发行时间 19 | | （三）发行对象及认购方式 19 | | （四）定价基准日、发行价格及定价原则 20 | | （五）发行数量 20 | | （六） ...

上海市锦天城律师事务所 关于山西安泰集团股份有限公司 2023年度向特定对象发行股票的 补充法律意见书（二） | | | | 问题 | 1 | 关于本次募投项目 5 | | --- | --- | --- | | 问题 | 3 | 关于关联交易 6 | | 问题 | 4 | 关于大额担保 42 | | 问题 | 5.2 | 关于经营合规性 55 | | 问题 | 7 | 关于股权质押 70 | 上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二） 上海市锦天城律师事务所 关于山西安泰集团股份有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮政编码：200120 7-3-1 2023年度向特定对象发行股票的 补充法律意见书（二） 案号：01F20231307 致：山西安泰集团股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受山西安泰集团股份有限 公司（以下简称"发行人""公司"或"安泰集团"）的委托，并根据发行人与 本所签订的《律师聘请合同》，担任发行人 2023 年度向特定对象发行股票（以 下简称"本次发行" ...

证券代码：600408 证券简称：安泰集团 编号：临 2023-036 山西安泰集团股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请文件审核问询函 回复的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 15 日收到 上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于山西安泰集团股份有限公司向 特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕587 号） （以下简称"《问询函》"）。 公司收到问询函后，会同相关中介机构就问询函中提出的问题进行了逐项落实， 现将问询函回复等文件进行公开披露，具体内容详见公司同日在上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）披露的《关于山西安泰集团股份有限公司 2023 年度向 特定对象发行股票申请文件审核问询函的回复》及其他相关文件。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后方可实施，最终 能否通过上交所审核，并 ...

东北证券股份有限公司 关于 山西安泰集团股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 之 发行保荐书 （住所：长春市生态大街6666号） 二〇二三年九月 山西安泰集团股份有限公司 发行保荐书 | 声 | 明 | 1 | | --- | --- | --- | | 目 | 录 | 2 | | 释 | 义 | 3 | | 第一节 | | 本次证券发行基本情况 5 | | | | 一、保荐机构工作人员简介 5 | | | | 二、发行人基本情况 6 | | | | 三、发行人主要财务数据和财务指标 9 | | | | 四、本次发行方案 11 | | | | 五、保荐机构与发行人关联关系的说明 14 | | | | 六、本保荐机构的内部审核程序和内核意见 15 | | 第二节 | | 本保荐机构的承诺事项 17 | | 第三节 | | 对本次证券发行的保荐意见 18 | | | | 一、对本次证券发行上市的保荐结论 18 | | | | 二、对发行人决策程序的核查情况 18 | | | | 三、本次证券发行符合发行条件的说明 19 | | | | 四、关于发行人落实《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关 ...

关于上海证券交易所 《关于山西安泰集团股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的审 核问询函》的回复 7-2-1 关于上海证券交易所 《关于山西安泰集团股份有限公司向特定对象 发行股票申请文件的审核问询函》的回复 信会师函字[2023]第 ZA553 号 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 8 月 15 日出具的"上证上审（再融资）〔2023〕587 号"《关 于山西安泰集团股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（以 下简称"问询函"）已收悉。就审核问询函中要求会计师回复的问题进行逐项核 查，现回复如下： 回复： 注：1、由于本所没有接受委托审计或审阅公司 2023 年 1 月至 6 月期间的财 务报表，因此无法对公司上述期间的财务信息发表意见或结论。以下所述的核查 程序及实施核查程序的结果仅为协助公司回复交易所问询目的，不构成审计或审 阅，其结果可能与我们未来执行公司 2023 年度财务报表审计得出的结论存在差 异。 2、在本回复中，若合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，均为 四舍五入所致。 问题 3.关于关联交易 根据申报材料，1）最近三年及一期公司向关联方发生关联采购金额为 4 ...

重要内容提示： 公司股票自 2023 年 9 月 13 日以来股价涨幅较大，但公司基本面未发生重 大变化，也不存在应披露而未披露的重大信息，敬请广大投资者注意二级市场交易 风险，审慎决策，理性投资。 公司最近一年及一期经营业绩亏损幅度较大。2022 年度，公司归属于上市公 司股东的净利润为-2.97 亿元，2023 年上半年，公司归属于上市公司股东的净利润 为-2.73 亿元，同比亏损较大，未来行业的整体盈利水平存在不确定性。 公司目前正在筹划向特定对象发行股票事项，该事项尚需通过上海证券 交易所审核，并获得中国证监会作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上 海证券交易所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。 证券代码：600408 证券简称：安泰集团 编号：临 2023—035 山西安泰集团股份有限公司 股票交易风险提示公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、公司关注并核实的相关情况 （二）生产经营风险：2022 年度，公司归属于上市公司股东的净利润为-2.97 亿元，2023 年 ...

证券代码：600408 证券简称：安泰集团 编号：临 2023—034 山西安泰集团股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股票交易异常波动的情形：公司股票交易连续 3 个交易日内日收盘价格 涨幅偏离值累计超过 20%。 公司最近一年及一期经营业绩亏损幅度较大。2022 年度，公司归属于上市公 司股东的净利润为-2.97 亿元，2023 年上半年，公司归属于上市公司股东的净利润 为-2.73 亿元，同比亏损较大，未来行业的整体盈利水平存在不确定性。 公司目前正在筹划向特定对象发行股票事项，该事项尚需通过上海证券 交易所审核，并获得中国证监会作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上 海证券交易所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。 经公司自查并向控股股东兼实际控制人核实，截至本公告披露日，公司 及控股股东除正在筹划的向特定对象发行股票事项外，不存在应披露而未披露的 重大信息，也不存在正在筹划的涉及上市公司的重大资产重组、业务重组、股份 回购、 ...