东北证券股份有限公司 关于 山西安泰集团股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 之 上市保荐书 （住所：长春市生态大街 6666 号） 二〇二三年十一月 山西安泰集团股份有限公司 上市保荐书 声 明 东北证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"本保荐机构"、"主承销商" 或"东北证券"）接受山西安泰集团股份有限公司（以下简称"安泰集团"、"发 行人"或"公司"）的委托，担任安泰集团 2023 年度向特定对象发行股票的保荐 机构。 本保荐机构及其指定的保荐代表人程继光、曹君锋，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员 会、上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业 务规则、行业执业规范和行业自律规范出具本上市保荐书，并保证所出具文件的 真实性、准确性和完整性。 3-2-1 | | | | 声 明 1 | | --- | | 目 录 2 | | 释 义 3 | | 一、发行人基本情况 5 | | （一）公司概况 5 | | （二）公司主营业务情况 5 | | （三）核心技术、研发成果、在研项目及研发投入情况 7 | | （四）公 ...

东北证券股份有限公司 关于 山西安泰集团股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 之 发行保荐书 （住所：长春市生态大街6666号） 二〇二三年十一月 山西安泰集团股份有限公司 发行保荐书 声 明 东北证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"本保荐机构"、"主承销商" 或"东北证券"）接受山西安泰集团股份有限公司（以下简称"安泰集团"、"发 行人"或"公司"）的委托，担任安泰集团 2023 年度向特定对象发行股票的保荐 机构。 本保荐机构及其指定的保荐代表人程继光、曹君锋，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发 行上市保荐业务管理办法》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会、上海 证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、 行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确 性和完整性。 3-1-1 | 声 明 | 1 | | --- | --- | | 目 录 | 2 | | 释 义 | 3 | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 5 | | | 一、保荐机构工作人员简介 5 | | | 二、 ...

上海市锦天城律师事务所 关于山西安泰集团股份有限公司 2023年度向特定对象发行股票的 补充法律意见书（二） 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮政编码：200120 7-3-1 | 问题 | 1 | 关于本次募投项目 5 | | --- | --- | --- | | 问题 | 3 | 关于关联交易 6 | | 问题 | 4 | 关于大额担保 43 | | 问题 | 5.2 | 关于经营合规性 63 | | 问题 | 7 | 关于股权质押 80 | 上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二） 上海市锦天城律师事务所 关于山西安泰集团股份有限公司 2023年度向特定对象发行股票的 补充法律意见书（二） 案号：01F20231307 致：山西安泰集团股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受山西安泰集团股份有限 公司（以下简称"发行人""公司"或"安泰集团"）的委托，并根据发行人与 本所签订的《律师聘请合同》，担任发行人 2023 年度向特定对象发行股票（以 下简称"本次发行"）的专项法律 ...

证券代码：600408 证券简称：安泰集团 编号：临 2023-041 山西安泰集团股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请文件的审核问询函回复 及募集说明书等申请文件补充更新的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 15 日收到 上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于山西安泰集团股份有限公司向 特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕587 号） （以下简称"《问询函》"）。 公司收到问询函后，会同相关中介机构就问询函中提出的问题进行了逐项落实， 并按照要求将问询函回复及募集说明书等文件进行了公开披露，具体内容详见公司 于 2023 年 9 月 22 日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的相关文件。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后方可实施，最终 能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册 ...

2023 年第三季度报告 证券代码：600408 证券简称：安泰集团 山西安泰集团股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | | | 本报告期 | | 年初至报告 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 项目 | 本报告期 | 比上年同 | 年初至报告期末 | 期末比上年 | | | | 期增减变 | | 同期增减变 | | | | 动幅度(%) | | 动幅度(%) | | 营业收入 | 2,548,833,496.17 | -17.40 | 7,779,349,3 ...

山西安泰集团股份有限公司独立董事 关于对调整 2023 年度部分日常关联交易预计事项的独立意见 二○二三年十月二十七日 2、本次调整 2023 年度部分日常关联交易预计事项的表决程序符合《上海证券 交易所股票上市规则》《公司章程》等有关关联交易决策权力与程序的相关规定， 该事项在董事会职权范围内，无须提交公司股东大会审议。 独立董事： 贾增峰 孙水泉 邓蜀平 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》及《公司章程》等有关法律、法规规定，本人作为公司的独立董事， 本着客观、公平、公正的原则，仔细审阅了公司第十一届董事会 2023 年第四次会议 审议的《关于调整公司二○二三年度部分日常关联交易预计的议案》，经审慎分析， 对该事项发表如下独立意见： 1、公司与关联方之间的日常关联交易遵循了公平交易的市场原则，不存在 损害上市公司及股东利益的情形。本次调整 2023 年度部分日常关联交易相关预计 事项是根据公司与关联方本年度电力销售交易的实际执行情况及后续生产安排 所做出的合理调整。 ...

证券代码：600408 证券简称：安泰集团 编号：临 2023-038 山西安泰集团股份有限公司 山西安泰集团股份有限公司 第十一届监事会二○二三年第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 全体监事对董事会编制的《公司二○二三年第三季度报告》进行了谨慎审核， 认为：（1）公司 2023 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、行政法规和 中国证监会的相关规定；（2）公司 2023 年第三季度报告的内容和格式符合中国 证监会和上海证券交易所的各项规定，季报内容公允地反映了公司的财务状况和 经营成果，所披露的信息真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏；（3）在提出本意见前，没有发现参与季报编制和审议人员有违反保密规定 的行为。 2、审议通过《关于调整公司二○二三年度部分日常关联交易预计的议案》。 特此公告 山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监事会二○二三年 第四次会议于二○二三年十月二十七日在公司办公大楼三楼会议室召开。会议通知 于二○二三年十月十七日以书面送达的方式发出 ...

2023 年第三季度主要经营数据的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600408 证券简称：安泰集团 编号：临 2023—040 山西安泰集团股份有限公司 根据上海证券交易所分行业信息披露指引的相关规定与要求，现将公司 2023 年第三季度主营业务经营情况公告如下： 2023 年第三季度（7-9 月），公司共生产焦炭 51.80 万吨，销售 52.01 万吨， 实现产品收入 9.91 亿元，平均售价为 1,904.57 元/吨（不含税）；生产 H 型钢 产品 38.29 万吨，销售 37.89 万吨，实现产品收入 13.01 亿元，平均售价为 3,433.70 元/吨（不含税）。 特此公告 山西安泰集团股份有限公司 董 事 会 二〇二三年十月二十七日 ...

山西安泰集团股份有限公司 独立董事专门会议审查意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及 《公司章程》等有关规定，山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）全体 独立董事于 2023 年 10 月 17 日召开专门会议，对拟提交公司第十一届董事会二〇 二三年第四次会议审议的"关于调整公司二○二三年度部分日常关联交易预计" 事项进行审议。独立董事于会前获得并认真审阅了议案内容，对该事项发表如下 审查意见： 1、公司与关联方之间的日常关联交易遵循了公平交易的市场原则，不存在 损害上市公司及股东利益的情形。本次调整 2023 年度部分日常关联交易相关预计 事项是根据公司与关联方本年度电力销售交易的实际执行情况及后续生产安排 所做出的合理调整。 2、一致同意将该议案提交公司第十一届董事会二○二三年第四次会议审议， 董事会审议该议案时，关联董事应回避表决。 独立董事： 贾增峰 孙水泉 邓蜀平 二○二三年十月十七日 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会二○二三 年第四次会议于二○二三年十月二十七日以现场与通讯召开相结合的方式进行。 会议通知于二○二三年十月十七日以书面送达、传真、电子邮件的方式发出。会 议应参加表决董事 7 人，实际参加表决董事 7 人，其中 3 名独立董事以通讯方式 参与表决。现场会议由董事长杨锦龙先生主持，公司监事会成员、高级管理人员 列席了本次会议，符合《公司法》及公司章程的有关召开董事会的规定。 经现场与通讯表决，一致通过如下议案： 一、审议通过《关于公司二○二三年第三季度报告》，详见上海证券交易所 网站 www.sse.com.cn； 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 证券代码：600408 证券简称：安泰集团 编号：临 2023-037 山西安泰集团股份有限公司 第十一届董事会二○二三年第四次会议决议公告 特此公告 山西安泰集团股份有限公司 董 事 会 二○二三年十月二十七日 二、审议通过《关于调整公司二○二三年度部分日常关联交 ...