江苏徐矿能源股份有限公司 第一章 总则 第一条 为维护江苏徐矿能源股份有限公司（下称"公 司"）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）和其他有关规 定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的 股份有限公司。 公司系由徐州矿务集团有限公司、徐矿集团陕西能源化 工有限公司和江苏省能源投资有限公司共同发起设立，并在 江苏省市场监督管理局注册登记。统一社会信用代码： 913200003238430028。 第三条 公司于 2023 年 2 月 7 日经中国证券监督管理委 员会（下称"中国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民 币普通股 688,888,889 股，于 2023 年 3 月 29 日在上海证券 交易所上市。 章程 二〇二三年十二月 | 第一章 | 总 则 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… – 3 – | ...

江苏徐矿能源股份有限公司 独立董事候选人声明 本人王后海,已充分了解并同意由提名人江苏徐矿能源 股份有限公司董事会提名 为江苏徐矿能源股份有限公司(以 下简称"公司")第三届董事会独立董事候选人。本人公开 声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本 人担任该公司独立董事独立性的关系，具体声明如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、 经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作 经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的 规定; (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上 海证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任 职资格和条件的相关规定; (二)直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是 公司前10名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； (三)在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股 东单位或者在公司前5名股东单位任职的人员及其配偶、父 母、子女: (四)在上市公司控股 ...

江苏徐矿能源股份有限公司 独立董事候选人声明 本人侯晓红,已充分了解并同意由提名人江苏徐矿能源 股份有限公司董事会提名 为江苏徐矿能源股份有限公司（以 下简称"公司"）第三届董事会独立董事候选人。本人公开 声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本 人担任该公司独立董事独立性的关系，具体声明如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、 经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作 经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的 规定; (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上 海证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任 联资格和条件的相关规定; (三)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等 学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定; (四)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证 券交易所规定的情形。 (六)为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各 自附属企业提供财务、法律、咨询、保 ...

(一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的 规定; 江苏徐矿能源股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人江苏徐矿能源股份有限公司董事会,现提名王后 海先生为江苏徐矿能源股份有限公司第三届董事会独立董 事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。 被提名人已同意出任江苏徐矿能源股份有限公司第三届董 事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明 )。 提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与江苏 徐矿能源股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关 系,具体声明如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关 法律、行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法 律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的 工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关 培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门 规章的要求: ( 二 ) 中国证监会《上市公司独立董事管理办法 》、上 海证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任 联资格和条件的相关规定; (三) 其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证 ...

江苏徐矿能源股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强江苏徐矿能源股份有限公司（以 下简称"公司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人 治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、法规、规范性文件、交易所业务规则和《江苏徐 矿能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关 规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行 使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之 间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理 水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投 资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系工作的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行 信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性 文件、行业规范和自律规则、公司内 ...

江苏徐矿能源股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人江苏徐矿能源股份有限公司董事会,现提名吴梦 云女士为江苏徐矿能源股份有限公司第三届董事会独立董 事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。 被提名人已同意出任江苏徐矿能源股份有限公司第三届董 事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与江苏 徐矿能源股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关 系,具体声明如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关 法律、行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法 律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的 工作经验。 (二)直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或 者是上市公司前 10 名股东中的自然人股东及其配偶、父母、 子女; ( 二 ) 中国证监会《上市公司独立董事管理办法 》、上 海证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任 职资格和条件的相关规定; (三)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等 学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定: (四)其他法律法规、部门规章、 ...

江苏徐矿能源股份有限公司 独立董事候选人声明 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求: 本人郭中华,已充分了解并同意由提名人江苏徐矿能源 股份有限公司董事会提名 为江苏徐矿能源股份有限公司(以 下简称"公司")第三届董事会独立董事候选人。本人公开 声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本 人担任该公司独立董事独立性的关系，具体声明如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、 经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作 经验。 (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的 规定; (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上 海证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任 联资格和条件的相关规定; (三)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部 在企业兼职(任职)问题的意见》的相关规定; (四)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证 券交易所规定的情形。 ( 八 ) 其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。 四、本人无下列不良纪录 ...

江苏徐矿能源股份有限公司 独立董事候选人声明 本人吴梦云,已充分了解并同意由提名人江苏徐矿能源 股份有限公司董事会提名为江苏徐矿能源股份有限公司（以 下简称"公司"）第三届董事会独立董事候选人。本人公开 声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本 人担任该公司独立董事独立性的关系，具体声明如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、 经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作 经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的 规定; (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上 海证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任 职资格和条件的相关规定; (五)在与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其 各自的附属企业有重大业务往来的人员或者在有重大业务 往来的单位及其控股股东、实际控制人单位任职的人员; (六)为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各 自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的 ...

第三条 公司设独立董事 4 名。如果《公司章程》规定 的董事会成员人数发生变更，则公司董事会成员中应当有三 分之一以上（包括三分之一）是独立董事。 第二章 独立董事的任职资格 江苏徐矿能源股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善江苏徐矿能源股份有限公司（以下简称 "公司"）治理结构，规范公司运作，更好的维护公司整体 利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》以及《江苏徐矿能源股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本独立董 事工作制度（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事系指不在公司担任除独立董事外的任 何其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直 接或者间接利害关系，或可能妨碍其进行独立客观判断的关 系的董事。 第四条 担任公司的独立董事必须具备以下任职条件： （一）根据法律、法规及其他有关规定，具备担任公司 董事的资格； （二）不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东不存在可能妨碍进行独立客观判 ...

江苏徐矿能源股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范江苏徐矿能源股份有限公司（以下简称 "公司"）监事会的议事方式和决策程序，促使监事和监事 会有效地履行其职责，提高监事会规范运作和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《江苏徐矿能 源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关 法律法规的规定，制定本规则。 第二条 监事会主席负责处理监事会日常事务。 监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员 协助其处理监事会日常事务。 第二章 监事会的职权与组成 第三条 监事会是公司的常设监督机构，对股东大会负 责。 公司设监事会。监事会由 5 名监事组成，监事由股东代 表和公司职工代表担任，其中由职工代表担任的监事 2 名。 监事每届任期三年，连选可以连任。股东代表担任的监 事由股东大会选举和更换，职工代表担任的监事由公司职工 代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生和更换。监 事可以在任期届满前提出辞职。监事辞职应向监事会提交书 面辞职报告。监事任期 ...