关于大秦铁路股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：大秦铁路股份有限公司 审计单位：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86(10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于大秦铁路股份有限公司 2023 年度 经营性资金 用及其他关系 关于来情况的专项说明 毕马威华振专字第 2401306 号 大秦铁路股份有限公司董事会: 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了大秦铁路股份有限公司(以下简 称"贵公 ...

大秦铁路股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 樊燕萍 作为大秦铁路股份有限公司的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《大秦铁路股份有限公 司公司章程》等相关规定和要求，在 2023 年的工作中，坚持诚信、勤勉、尽责， 忠实履行职务，切实维护公司利益，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将 2023 年履行职责情况述职如下： 一、基本情况及独立性说明 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人博士研究生学历，山西财经大学会计学院教授、校学术委员会委员。山 西省审计学会副会长，山西省会计学会资源与环境会计专业委员会主任委员，太 原市会计学会理事。兼任山西省国新能源股份有限公司、山西杏花村汾酒厂股份 有限公司、晋能控股山西电力股份有限公司独立董事。经公司 2022 年年度股东 大会选举，担任大秦铁路第七届董事会独立董事。 （二）独立性说明 本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职、没有直接或 间接持有上市公司 1%及以上的已发行股份、不是公司前十名股东、不在直接或 间接持有公司已发行股份 5%及以上的股东单位任职；亦没有为公司或 ...

大秦铁路股份有限公司 独立董事专门会议决议及独立意见 一、关于预计 2024 年度日常关联交易金额的意见 根据《中国证监会上市公司独立董事管理办法》等有关规定,大秦铁路股 份有限公司(以下简称"公司")于 2024年4月11日召开独立董事专门会 议。作为公司的独立董事,根据《公司章程》《上海证券交易所的上市规则》及 其他有关规定,本着勤勉尽职的原则,认真审核了相关资料,就公司预计 2024 年度日常关联交易金额相关事项进行审议并发表独立意见: 独立董事签名: 郝生跃 许光建 樊燕萍 二、关于《中国铁路财务有限责任公司 2023年度风险评估报告》的意见 根据《中国证监会上市公司独立董事管理办法》等有关规定,大秦铁路股 份有限公司(以下简称"公司")于 2024年4月11日召开独立董事专门会 议。作为公司的独立董事,根据《公司章程》《上海证券交易所的上市规则》及 其他有关规定,本着勤勉尽职的原则,认真审核了相关资料,就《中国铁路财 务有限责任公司 2023年度风险评估报告》相关事项进行审议并发表独立意见: 中国铁路财务有限责任公司(以下简称"财务公司")是经中国银行保险监 督管理委员会批准成立的非银行金融机构,依 ...

独立董事工作规则 大秦铁路股份有限公司独立董事工作规则 大秦铁路股份有限公司 第一条 为规范大秦铁路股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事行为， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，特制定本 规则。 第二条 本规则根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》及其他现行有关法律、法规和《大秦铁路股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）制定。 第三条 公司董事会应设独立董事。独立董事是指不在公司担任除董事外的 其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应 当过半数并担任召集人。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董 事，审计委员会召集人应当由独立董事中会计专业人士担任。 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备较丰富的会计专 业知 ...

大秦铁路股份有限公司董事会审计委员会 对 2023 年度毕马威华振会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和大秦铁路股份有限公司（以下简称 "公司"）《公司章程》《董事会审计委员会工作规则》等规定和要求，董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对 2023 年度会计师事务所履行监督职责的情况报告如下： 一、2023 年年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 毕马威华振于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批 准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"毕马威华振"），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并 于 2012 年 8 月 1 日正式运营。毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城 区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层。 毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国 ...

| 股票代码：601006 | 股票简称：大秦铁路 | 公告编号：【临2024- 019】 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113044 | 债券简称：大秦转债 | | 大秦铁路股份有限公司关于修订 《公司章程》及《独立董事工作规则》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 大秦铁路股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第七届董 事会第五次会议，审议通过了《关于修订<大秦铁路股份有限公司章程>的议案》《关 于修订<大秦铁路股份有限公司独立董事工作规则>的议案》，决定对《大秦铁路股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《大秦铁路股份有限公司独立董事工 作规则》（以下简称"《独立董事工作规则》"）进行修订。具体内容如下： 一、《公司章程》修订情况 | 原《公司章程》 | 修订后的《公司章程》 | | --- | --- | | 第十三条 公司依法开展经营活动， | 第十三条 公司依法开展经营活动， | | 接受行业监管，执行行业主管部门对运输 ...

上述募集资金已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其 出具了"毕马威华振验字第2000906号"《大秦铁路股份有限公司公开发行A股可 转换公司债券募集资金验证报告》。 1 （二）募集资金本年度使用情况及结余情况 国泰君安证券股份有限公司 关于大秦铁路股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 大秦铁路股份有限公司（以下简称"大秦铁路"或"公司"）公开发行可转换公 司债券（以下简称"可转债"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法（2023年修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作（2023年12月修订）》《上海证券交易所股票上市规则（2023年 8月修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》 等相关法规和规范性文件的要求，对大秦铁路2021年度募集资金存放与使用情况 进行了专项核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经公司 ...

大秦铁路股份有限公司 关于毕马威华振会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 根据财政部、国资委、证监会联合发布的《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》等相关要求，大秦铁路股份有限公司（以下简称"公司"）对 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"）在 2023 年度审计中的履职情况进行了评估，具体情况如下： 一、会计师事务所聘任情况 2023 年 5 月 19 日，公司 2022 年年度股东大会审议通过了《关于续聘年度财 务报告审计机构的议案》，同意续聘毕马威华振作为公司 2023 年度财务报表审计 机构。 二、资质条件及执业记录 （一） 资质条件 1、基本信息 毕马威华振于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批 准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"毕马威华振"），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并 于 2012 年 8 月 1 日正式运营。毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城 区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层。 毕马威华振的 ...

2024年第一季度报告 证券代码：601006 证券简称：大秦铁路 大秦铁路股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人戴弘、主管会计工作负责人韩洪臣及会计机构负责人（会计主管人员）孙洪涛保证季 度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 ...

Financial Performance - The company achieved a net profit of CNY 11,826,574,661 for the year 2023, with earnings per share of CNY 0.79[4]. - Total revenue for 2023 was CNY 81,020,392,024, representing a year-on-year increase of 6.95% from CNY 75,757,671,668 in 2022[17]. - The net profit attributable to shareholders was CNY 11,930,006,082, reflecting a 6.55% increase compared to CNY 11,196,257,454 in the previous year[17]. - The net profit for the year was 13.56 billion yuan, reflecting a year-on-year growth of 5.49%[28]. - The company's operating revenue reached 81.02 billion yuan, up 6.95% year-on-year, while operating costs increased by 6.01% to 64.28 billion yuan[36]. - The total operating revenue for 2023 reached ¥81,020,392,024, an increase of 6.7% compared to ¥75,757,671,668 in 2022[174]. - The total operating costs for 2023 were ¥65,811,654,235, up from ¥61,924,694,150 in 2022, reflecting a growth of 6.2%[174]. - The net profit for 2023 was ¥13,558,527,970, representing an increase of 5.5% from ¥12,852,917,905 in 2022[175]. Cash Flow and Investments - The cash flow from operating activities for 2023 was CNY 17,245,661,426, marking a 7.10% increase from the previous year[17]. - The operating cash flow for 2023 was 4,266,922,799 RMB, significantly higher than 2,234,216,071 RMB in 2022[22]. - The company reported a significant reduction in short-term borrowings, decreasing to CNY 38.03 million from CNY 223.52 million[169]. - The company reported a net cash inflow from operating activities of ¥17,245,661,426, up from ¥16,102,106,613 in the previous year, representing a growth of 7.1%[180]. - The total cash outflow from operating activities was CNY 38,913,722,456, resulting in a net cash flow from operating activities of CNY 13,619,736,628, up from CNY 12,497,802,458 in the previous year[182]. Dividends and Shareholder Returns - The company plans to distribute a cash dividend of CNY 0.44 per share, totaling CNY 6,928,818,439.40, based on the total share capital at the end of 2023[4]. - The company is pursuing a long-term, stable dividend policy with a three-year shareholder return plan from 2023 to 2025[68]. - The company implemented a cash dividend policy, distributing at least 30% of the annual distributable profit in cash, with a total cash dividend amounting to ¥6,928,818,439.40, representing 58.08% of the net profit attributable to ordinary shareholders[102]. Operational Highlights - The company reported a coal transportation volume of 62,094,000 tons in 2023, a 10.2% increase from 56,323,000 tons in 2022[26]. - The company’s coal import volume reached 47.4 million tons in 2023, a substantial increase of 61.8% year-on-year[25]. - The company achieved a total cargo volume of 726.13 million tons, representing a year-on-year increase of 7.3%[28]. - The company’s coal consumption accounted for 55.3% of total energy consumption in 2023, indicating strong demand in the market[25]. - The company aims for a freight volume of 6.8 billion tons in 2024, with a target of 7.3 billion tons achieved in the previous period[65]. Governance and Compliance - The company has maintained a standard unqualified audit opinion from KPMG Huazhen[3]. - The company has established a governance structure that includes a shareholders' meeting, board of directors, supervisory board, and management, ensuring clear responsibilities and effective supervision[72]. - The company has maintained compliance with the regulations set forth by the China Securities Regulatory Commission regarding corporate governance[72]. - The company has not faced any significant differences in governance compared to the regulations of the China Securities Regulatory Commission[72]. Risks and Challenges - The company has outlined potential risks in its annual report, with detailed measures to address them[6]. - The company faces challenges including stricter coal safety regulations and potential supply imbalances in coal transportation[62]. - The company faces risks related to reliance on major customers, market demand fluctuations, and potential competition from other railway lines[69]. Environmental and Social Responsibility - The company invested CNY 37.558 million in environmental protection during the reporting period[109]. - The company has established a mechanism for environmental protection and complies with national and local energy-saving regulations[110]. - The company has implemented measures to support rural revitalization, helping local farmers increase income by CNY 390,000[114]. - The company has launched 25 special trains for Shanxi characteristic products to enhance logistics capabilities[115]. Employee and Management - The total number of employees in the parent company is 88,961, with a total of 89,607 employees across the company and its major subsidiaries[96]. - The company maintains a salary policy that aligns total compensation with economic performance and industry standards, ensuring reasonable growth in total salary expenses[97]. - The company has implemented a performance evaluation system that links compensation to safety performance, operational results, and labor efficiency[97]. Future Outlook - The company plans to enhance its logistics capabilities, aiming for an 80% railway transportation ratio for coal and coke over 500 kilometers by 2025[62]. - The company is focused on high-quality development and aims to strengthen its core competitiveness in the railway sector[64]. - The company plans to allocate approximately 5.5 billion yuan for capital expenditures in 2024 to maintain current operations and complete ongoing investment projects[68].