中信金属股份有限公司 董事会议事规则 二〇二四年五月 中信金属股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范中信金属股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董 事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水 平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件及 《中信金属股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制定本规则。 第二条 董事会是公司的经营决策机构，对股东大会负责， 行使法律、法规、规章、《公司章程》及股东大会授予的职 权。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第四条 本规则适用于公司董事会、董事会各专门委员会、 董事及本规则中涉及的有关部门及人员。 第二章 董事会的职权 第五条 董事会是公司的常设性决策机构，对股东大会负 责。 第六条 董事会依法行使下列职权： 1 （一） 召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二） 执行股东大会的决议； （三） 决定公司的经营计划和投资方案； （四） 制订 ...

中信金属股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 1 第四条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员 会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计,指 导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真 实、准确、完整的财务报告。 第五条 审计委员会人数不得少于 3 名，其中独立董事应占 多数。 审计委员会委员应当为不在公司担任高级管理人员的董事， 且应当具备与其职责相适应的财务或者法律等方面的专业知识， 并至少有 1 名独立董事委员具备符合监管要求的适当的专业资 格。 第六条 审计委员会委员应由董事长、1/2 以上独立董事或者 1/3 以上全体董事提名,经董事会批准产生。 （2024年5月修订版） 第一章 总则 第一条 为完善中信金属股份有限公司（以下简称"公司"） 的风险管理、内部监控与审计体系，加强董事会对公司风险管理 及内部监控系统之有效性的监督以及对财务信息的审计，维护全 体股东的权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关法律、法规、规范性文件和《中信金属股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的规 ...

证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2024-029 中信金属股份有限公司 第二届董事会第二十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 中信金属股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十九次会议 （以下简称"本次会议"）通知于 2024 年 5 月 9 日以专人送达方式向公司全体 董事发出。本次会议于 2024 年 5 月 14 日以现场结合通讯表决方式召开，应出席 会议董事 9 人，实际出席会议董事 9 人。本次会议由董事长吴献文先生主持，公 司监事、高管列席了本次会议。本次会议召集和召开程序符合《中华人民共和国 公司法》和《中信金属股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，表决并通过了以下议案： 具体内容详见公司于本公告日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发 布的《中信金属股份有限公司关于修订<公司章程>的公告》（公告编号：2024- 030） （二）审议通过《关于审议修订<中信金属股份有限公司董事会议 ...

证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2024-032 中信金属股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 31 日 至 2024 年 5 月 31 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》等有 关规定 ...

中信金属股份有限公司 第一条 为了加强对中信金属股份有限公司（以下简称 "上市公司"或"公司"）募集资金的使用与管理，提高募集资 金使用效益，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和《中信 金属股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指上市公司通过发行股 票及其衍生品种，向投资者募集并用于特定用途的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划 募集资金金额的部分。 第三条 上市公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉 尽责，督促上市公司规范使用募集资金，自觉维护上市公司 募集资金安全，不得参与、协助或纵容上市公司擅自或变相 改变募集资金用途。 1 第四条 上市公司控股股东、实际控制人不得直接或者间 接占用或者挪用上市公司募集资金，不得利用上市公司募集 资金及募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）获取不正 当 ...

（2024 年 5 月修订版） 第一章 总 则 第一条 为规范中信金属股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易，保证关联交易的公允性，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》等法律、法规和规范性文件以及《中信 金属股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及国 家有关法律、法规的规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）符合市场公正、公平、公开、平等、自愿、等价、 有偿的原则，关联交易定价主要根据市场价格确定，与对非 关联方的交易价格基本一致； （三）公司董事会、股东大会对关联交易进行表决时， 关联董事和关联股东应当回避表决； 中信金属股份有限公司 关联交易管理制度 （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是 否对公司有利，必要时应当聘请专业评估师、独立财务顾问。 1 第二章 关联人和关联交易 第三条 公司关联人包括关联 ...

证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2024-031 中信金属股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"信永中和"） 原聘任的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"安永华明"） 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：中信金属股份 有限公司（以下简称"公司"）原聘任审计机构安永华明已连续 8 年为 公司提供审计服务，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》的有关规定，为确保公司审计工作的独立性、客观性和公允性， 同时根据公司目前经营现状及未来战略发展需要，经综合评估和充分沟 通，公司拟聘任信永中和为公司 2024 年度财务审计及内部控制审计机 构。公司已就变更会计师事务所事项与安永华明进行了充分沟通，安永 华明对本次变更无异议。 （一）机构信息 1．基本信息 企业名称：信永中和会计师事务 ...

证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2024-030 中信金属股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 序号 | 原条款 | 新条款 | 法律依据 | | --- | --- | --- | --- | | | （十）决定聘任或者解聘公司总 | （十）决定聘任或者解聘公司总 | | | | 经理、董事会秘书及其他高级管 | 经理、董事会秘书及其他高级管 | | | | 理人员，并决定其报酬事项和奖 | 理人员，并决定其报酬事项和奖 | | | | 惩事项；根据总经理的提名，决定 | 惩事项；根据总经理的提名，决定 | | | | 聘任或者解聘公司副总经理、总 | 聘任或者解聘公司副总经理、总 | | | | 经理助理、财务总监等高级管理 | 经理助理、财务总监等高级管理 | | | | 人员，并决定其报酬事项和奖惩 | 人员，并决定其报酬事项和奖惩 | | | | 事项； | 事项； | | | | （十一）向股东大会提请聘任或 | （十一）向股东大会提请聘 ...

第三条 独立董事对公司及公司全体股东负有忠实与勤勉义 务。独立董事应当按照相关法律法规和《公司章程》的要求，认 真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作 用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及公司主要股 东、实际控制人等单位或个人的影响。 中信金属股份有限公司独立董事工作制度 第四条 公司聘任的独立董事最多在 3 家境内上市公司（含本 公司）担任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效履行独立 董事的职责。 1 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善中信金属股份有限公司(以下简称 "公司")的治理结构，促进公司的规范运作，充分发挥独立董事 的作用，明确独立董事的工作职责，维护公司整体利益，保障公 司全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规 范性文件和《中信金属股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及其主要股东、实际控制人不存在 ...

证券代码：601061 证券简称：中信金属 中信金属股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 二零二四年五月 1 中信金属股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 一、会议的组织 中信金属股份有限公司 2023 年 年度股东大会会议资料目录 | 一、会议须知 | - 4 | - | | | --- | --- | --- | --- | | 二、会议议程 | - 7 | | - | | 三、会议议案 | | | | | 议案一：关于审议《中信金属股份有限公司 2023 | 年年度报告及摘要》 | | | | 的议案 | -8- | | | | 议案二：关于审议《中信金属股份有限公司 2023 | 年度董事会工作报 | | | | 告》的议案 | -9- | | | | 议案三：关于审议《中信金属股份有限公司 2023 | 年度监事会工作报 | | | | 告》的议案 | -17- | | | | 议案四：关于审议《中信金属股份有限公司 2023 | 年度财务决算报告》 | | | | 的议案 | -25- | | | | 议案五：关于审议《中信金属股份有限公司 2024 | 年度财务预算报告》 ...