北京海量数据技术股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2023-055 2023 年第二次临时股东大会 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 18 日 至 2023 年 12 月 18 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 股东大会召开日期：2023年12月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、 ...

北京海量数据技术股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律法规、 规范性文件以及《北京海量数据技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，对公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》进行了核查， 发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律法规规定的禁止实施股权激励计划的情形， 包括： （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表 示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润 分配的情形； （5）中国证监会认定的其他情形。 公司具备实施股权激励计划 ...

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2023-054 北京海量数据技术股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 征集投票权的起止时间：自2023年12月14日起至2023年12月15日止（每 日上午9:30-11:30，下午13:30-17:30） 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照北京 海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董 事张人千先生作为征集人，就公司拟于2023年12月18日召开的2023年第二次临时 股东大会所审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 征集人对所有表决事项的表决意见：同意 征集人未持有公司股票 其作为公司独立董事，与本公司其 ...

2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的主要股东或实际 控制人及其配偶、父母、子女。 北京海量数据技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 一、总体情况 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股 | 占授予限制 性股票总数 | 占目前股本 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 票数量（万股） | 的比例 | 总额的比例 | | 肖枫 | 总裁、董事 | 97 | 8.56% | 0.34% | | 王振伟 | 董事 | 95 | 8.39% | 0.34% | | 屈惠强 | 副总裁、董事 | 10 | 0.88% | 0.04% | | 赵轩 | 财务总监 | 5 | 0.44% | 0.02% | | 韩裕睿 | 董事会秘书 | 5 | 0.44% | 0.02% | | 核心技术（业务）人员 （113 | 人） | 920.572 | 81.28% | 3.25% | | 合计（118 | 人） | 1,132.572 | 100.00% | 4.00% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的 ...

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2023-053 北京海量数据技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《北京海量数据技术股份有限公 司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"本计划"） 拟向激励对象授予1,132.572万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总 额283,142,990股的4%。本次授予为一次性授予，无预留权益。 一、公司基本情况 （一）公司简介 公司名称：北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"或"海量数据"） 成立日期：2007 年 7 月 30 日 上市日期：2017 年 3 月 6 日 注册地址：北京市海淀区学院路 30 号科大天工大厦 B 座 6 层 01 室 经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、 技术推广；软件开发；计算机系统服务；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬 件及 ...

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2023-051 北京海量数据技术股份有限公司 第四届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第四次 会议于 2023 年 11 月 30 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会 议由董事长闫忠文先生主持，本次会议通知及会议资料已于 2023 年 11 月 25 日 派专人送达全体董事、监事和高级管理人员，会议应出席董事 7 人，实际出席董 事 7 人，公司全体监事和高级管理人员列席本次会议。本次董事会会议的召集、 召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有关规定，决议内容合法有 效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于〈北京海量数据技术股份有限公司 2023 年限制性股 票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司管理人员及核心骨干的积极性，有效地将股东利益、公司 ...

证券代码：603138 证券简称：海量数据 北京海量数据技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 北京海量数据技术股份有限公司 二零二三年十一月 2023 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益解除限售安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励 计划所获得的全部利益返还公司。 - 2 - 2023 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律法规、规范性文件，以及《北京 海量数据技术股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励形式为限制性股票，股票来源为公司向激励对象 定向发行北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）人 民币 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励 ...

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2023-052 北京海量数据技术股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第四次 会议于 2023 年 11 月 30 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会 议由公司监事会主席孟亚楠先生主持，本次会议通知及会议资料已于 2023 年 11 月 25 日派专人送达全体监事，会议应参加表决监事 3 名，实际参加表决监事 3 名。本次监事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）和《北京海量数据技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，决议内容合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于〈北京海量数据技术股份有限公司 2023 年限制性股 票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》 监事会审查后认为：《北京海量数据技术股份有限公司 2023 年限制性股票 激励计划（草案）》 ...

北京海量数据技术股份有限公司独立董事 关于公司第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国 证券法》(以下简称"《证券法》")、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称 "《上市规则》")、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市 公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《公司独立董事工作制度》、 《公司章程》等相关法律法规和规范性文件规定,作为北京海量数据技术股份有 限公司(以下简称"公司")的独立董事,本着认真、负责的态度,基于独立、 审慎、客观的立场,我们对公司第四届董事会第四会议相关事项进行了认真审核, 并发表如下独立意见: 一、独立董事关于 2023年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的独立意见 1、公司《2023年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称"《激励计划(草 案)》")及其摘要的拟定、审议流程符合《管理办法》《上市规则》等有关法律法 规规章和规范性文件的规定。 2、未发现公司存在《管理办法》等法律法规和规范性文件规定的禁止实施 限制性股票激励计划的情形,公司具备实施限制性股票激励计划的主体 ...

北京海量数据技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治理结 构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公司核心团队的 积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经 营目标的实现，公司拟实施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"股权激励计划"或 "限制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和其他有关 法律法规、规范性文件以及《北京海量数据技术股份有限公司章程》、公司限制性股票激 励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特拟定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保障公司股权激励计 划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标 的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的绩效进行 评价，以实现 2023 年限制性股 ...